证券考试试题：金融市场基础知识题库每日一练39

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年年末净资产的( )。

A.1/5

B.1/4

C.1/2

D.1/3

2、在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导过程，其中C表示的

是( )。

A.股票价格

B.财富

C.货币供给

D.消费

3、退市风险警示公司股票价格的日涨跌幅限制为( )。

A.5%

B.没有限制

C.10%

D.3%

4、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A.10%

B.15%

C.30%

D.25%

5、证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用，由证券公司通过( )扣收。

A.中国结算公司

B.商业银行

C.资金存管银行

D.证券交易所

6、下列关于连续竞价的说法中，错误的是( )。

A.深交所连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

B.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

D.在无撤单的情况下，委托次日有效

7、拟改组上市的公司在进行资产评估时，必须由( )进行评估。

A.公司的审计机构

B.国有资产管理部门

C.保荐机构

D.取得证券业从业资格的资产评估机构

8、对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列说中，正确的是( )。

A.客户可以指定商业银行系统通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的校验结果

B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

C.如校验通过，指令商业银行减少客户管理账户余额，证券公司减少客户交易结算资金汇总账户余额

D.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户

9、企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债务融资工具应在( )注册。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.证券业协会

D.银行间市场交易商协会

10、在间接收购中，不依法履行报告、公告义务的当事人由( )负责查处

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.登记结算公司

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