证券考试《基本法律法规》模拟试题精选4

此次给大家整理了证券从业资格考试中《证券市场基本法律法规》考试模拟试题，希望考生可以通过精选模拟试题练习，有助于知识点的掌握。大家可以在希赛网证券从业资格考试在线题库进行模拟机考答题。

1.证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括( )。

Ⅰ.协助办理开户手续

Ⅱ. 代理客户进行期货交易

Ⅲ.替客户修改交易密码

Ⅳ.划转期货交易保证金

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

2.下列选项中，属于公开信息的是( )。

Ⅰ .协会会员基本信息

Ⅱ. 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

Ⅲ. 会员效力期限内受奖励次数

Ⅳ. 从业人员效力期限内受奖励次数

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

3.下列关于基金的运作方式说法正确的是()。

Ⅰ.可以采用开放式

Ⅱ.可以采用封闭式

Ⅲ.基金合同应约定基金的运作方式

Ⅳ.不得采用封闭式与开放式之外的其他方式

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

4.期货品种既可以是( )，也可以是( )。

Ⅰ.实物商品

Ⅱ.即期交易

Ⅲ.金融产品

Ⅳ.迖期交易

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C

5.下列( )属于证券公司开展直投业务的业务范围。

Ⅰ. 使用自有资金进行的股权投资

Ⅱ. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行的股权投资

Ⅲ. 为客户提供股权投资的财务顾问服务

Ⅳ. 筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

6.证券公司与上市公司之间存在下列( )情形之一的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。

Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%

Ⅱ.最近 1 年财务顾问为上市公司提供融资服务

Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职

Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A

7.中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。

Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书

Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书

Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案：C

8.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由下列机构或人员中的( )决定。

Ⅰ.股东会

Ⅱ.董事会

Ⅲ.监事会

Ⅳ.审计委员会

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

9.证券经纪业务中所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，并且交易对象的价格具有波动性，指的是证券经纪业务具有( )的特点。

Ⅰ. 广泛性

Ⅱ. 价格变动性

Ⅲ. 保密性

Ⅳ. 权威性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

10.证券交易所的监管职能包括( )。

Ⅰ .对证券交易活动进行管理

Ⅱ .对会员进行管理以及对上市公司进行管理

Ⅲ .对全国证券、期货业进行集中统一监管

Ⅳ .维护证券市场秩序，保障其合法运行

A.Ⅰ 、Ⅱ

B.Ⅱ、 Ⅲ

C.Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

答案：A

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