证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库32

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、我国证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指( )。

A. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B. 由国务院制定并颁布的行政法规

C. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

D. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

2、股份有限公司召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开( )日前通知各股东。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

3、我国证券业从业人员资格考试由( )统一组织。

A. 证监会

B. 证券业协会

C. 证券投资基金业协会

D. 银行业协会

4、申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。

A. 12

B. 24

C. 36

D. 48

5、证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件和资料。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

6、发行人在持续督导期间，公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑( )以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A. 30%

B. 50%

C. 70%

D. 90%

7、证券公司决定终止区域性市场业务的，应在终止相关业务后( )个工作日内报协会备案。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

8、代销或者包销协议应载明的事项包括( )。

l. 代销、包销证券的种类 II. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名

III. 当事人的财务状况 IV. 代销、包销的付款方式及日期

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

9、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐总结报告书应当包括的内容有( )。

I. 发行人的基本情况

II. 对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

III. 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

IV. 对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

10、股票质押回购的交易时间为每个交易日的( )。

I. 7：15~9：15 II. 9: 15~11: 30

III. 13: 00~15: 30 IV. 15: 30 ~17: 30

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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