证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库31

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、设立有限责任公司应当具备的条件不包括( )。

A. 股东符合法定人数

B. 股东共同制定公司章程

C. 有符合公司章程规定的部分股东认缴的出资额

D. 有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构

2、股份有限公司召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开( )日前通知各股东。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

A. 1%~5%

B. 1%~10%

C. 5%~10%

D. 10% ~15%

4、证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件和资料。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

5、《上市公司证券发行管理办法》规定，擅自转让限售期限未满股票的特定对象，中国证监会可以责令改正，情节严重的，( )个月内不得作为特定对象认购证券。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、下列关于动用募集的资金的法律责任，说法正确的有( )。

I. 责令返还，没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

II. 没有违法所得的，处5万元以上50万元以下罚款

III. 违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款

IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上20万元以下罚款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、违规披露、不披露重要信息案中，应予追诉的情形有( )。

I. 虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的

II. 虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额50%以上的

III. 致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

IV. 在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

8、下列关于被告举证证明原告具有的情形中，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系的有( )。

I. 在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券

II. 在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资

III. 明知虚假陈述存在而进行的投资

IV. 属于恶意投资、操纵证券价格的

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II III IV

9、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。

I. 协助办理开户手续 II. 协助办理结算业务

III. 提供期货行情信息、交易设施 IV. 中国证监会规定的其他服务

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、约定购回式证券交易的标的证券有( )。

l. 上交所上市交易的股票 II. 上交所上市交易的基金

III. 深交所上市交易的股票 IV. 深交所上市交易的基金

A. II IV

B. I IV

C. II III

D. I II

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