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刷题可能是我们考试常态，为了保证每天都有质量的刷题，大家可以在希赛网证券从业资格考试在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库，希望对大家有所帮助。
每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。
1、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起( )个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
2、名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的( )个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A. 2
B. 4
C. 6
D. 8
3、创立大会的职权包括( )。
I. 通过公司章程 II. 选举董事会成员
III. 任命高级管理人员 IV. 选举监事会成员
A. I II III
B. II III IV
C. I II IV
D. I III IV
4、证券公司申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括( )。
I. 上市报告书 II. 公司章程
III. 公司营业执照 IV. 申请公司债券上市的股东会决议
A. I II III
B. II III IV
C. I II IV
D. I III IV
5、从事证券业务的专业人员包括( )。
I. 中国证监会工作人员
II. 基金销售机构中从事基金宣传、推销的专业人员
III. 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
IV. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
A. I III IV
B. I II III
C. I II IV
D. II III IV
6、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，这些制度有( )。
I. 客户账户管理制度 II. 客户适当性管理制度
III. 客户交易安全监控制度 IV. 客户回访制度
A. I II III
B. I III IV
C. I II IV
D. I II III IV
7、在上市公司收购中，相关投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括( )。
I. 经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约
II. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
III. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
IV. 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
A. I II III
B. I II III IV
C. I II IV
D. II III IV
8、证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券来完成交易过程。
I. 交易过程的保密性 II. 交易方式的特殊性
III交易规则的严密性 IV. 操作程序的复杂性
A. II III IV
B. I II III IV
C. I II III
D. I II III IV
9、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，( )应当相互分离，并由不同人员负责。
I. 投资品种的研究 II. 投资组合的制定和决策
III. 投资方式的审批 IV. 交易指令的执行
A. II III IV
B. I III IV
C. I II IV
D. I II III
10、下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法，错误的有( )。
I. 集合计划的募集资金规模在50亿元人民币以上
II. 只能接受货币资金形式的资产
III. 集合计划客户人数在100人以下
IV. 集合计划中单个客户参与金额不低于200万元人民币
A. I II III IV
B. I II III
C. I III IV
D. I II IV
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