证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库28

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、设立有限责任公司应当具备的条件不包括( )。 A. 股东符合法定人数

B. 股东共同制定公司章程

C. 有符合公司章程规定的部分股东认缴的出资额

D. 有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构

2、单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开____日前提前出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后____日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。( )

A. 10;2

B. 10;3

C. 15;2

D. 15;3

3、公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以( )万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

4、( )是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

A. 结算

B. 持仓量

C. 平仓

D. 涨跌停板

5、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本( )的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

6、证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交( )。

A. 证监会

B. 证券业协会

C. 基金业协会

D. 银行业协会

7、申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交变更注册程序时，证券业协会在收到完整申请材料

后( )日内审核完毕。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

8、证券公司进行( )度审计，应当同时对客户资产管理业务的运营情况进行审计，并要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。

A. 月

B. 季

C. 半年

D. 年

9、下列关于动用募集的资金的法律责任，说法正确的有( )。

I. 责令返还，没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

II. 没有违法所得的，处5万元以上50万元以下罚款

III. 违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款

IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上20万元以下罚款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

10、基金销售机构应当建立的基金销售适用性管理制度有( )。

I. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

II. 对基金产品的风险等级进行设置

III. 对基金产品进行风险评价的方式和方法

IV. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

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