证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库27

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、公司成立后无正当理由超过___个月未开业的，或者开业后自行停业连续____个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。( ) A. 5; 5

B. 5; 6

C. 6; 5

D. 6; 6

2、申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交变更注册程序时，证券业协会在收到完整申请材料

后( )日内审核完毕。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

3、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起( )个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

4、董事会应向公司登记机关报送的文件包括( )。

I. 公司登记申请书 II. 公司章程

III. 创立大会的会议记录 IV. 公司经营战略说明

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

5、下列关于动用募集的资金的法律责任，说法正确的有( )。

I. 责令返还，没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

II. 没有违法所得的，处5万元以上50万元以下罚款

III. 违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款

IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上20万元以下罚款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

6、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满足的条件包括( )。

l. 年满18周岁 II. 具有高中以上文化程度

III. 具有本科以上文化程度 IV. 完全民事行为能力

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有( )。

I. 自评 &nbsnbsp; II. 他评

III. 自评和他评相结合 IV. 系统评定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

8、下列关于证券公司净资本要求的说法，正确的有( )。

I. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币1 000万元

II. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

III. 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

IV. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

9、下列关于被告举证证明原告具有的情形中，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系的有( )。

I. 在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券

II. 在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资

III. 明知虚假陈述存在而进行的投资

IV. 属于恶意投资、操纵证券价格的

A. I II III

B. I III IV

C. II III IV

D. I II III IV

10、基金销售机构应当建立的基金销售适用性管理制度有( )。

I. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

II. 对基金产品的风险等级进行设置

III. 对基金产品进行风险评价的方式和方法

IV. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

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