证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库26

刷题可能是我们考试常态，为了保证每天都有质量的刷题，大家可以在希赛网证券从业资格考试在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库，希望对大家有所帮助。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、( )是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

A. 结算

B. 持仓量

C. 平仓

D. 涨跌停板

2、申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交变更注册程序时，证券业协会在收到完整申请材料

后( )日内审核完毕。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

3、( )对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 中国证券交易所

D. 中国期货业协会

4、基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应该于年度结束( )个月内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

5、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起( )个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

6、证券公司决定终止区域性市场业务的，应在终止相关业务后( )个工作日内报协会备案。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

7、合格投资者如有某些情形，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、外汇局备案。这些情形包括( )。

I. 变更托管人 II. 变更法定代表人

III. 调整注册资本 IV. 在境外受到重大处罚

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

8、证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券来完成交易过程。

I. 交易过程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易规则的严密性 IV. 操作程序的复杂性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

9、下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法，错误的有( )。

I. 集合计划的募集资金规模在50亿元人民币以上

II. 只能接受货币资金形式的资产

III. 集合计划客户人数在100人以下

IV. 集合计划中单个客户参与金额不低于200万元人民币

A. I II III IV

B. I II III

C. I III IV

D. I II IV

10、基金销售机构应当建立的基金销售适用性管理制度有( )。

I. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

II. 对基金产品的风险等级进行设置

III. 对基金产品进行风险评价的方式和方法

IV. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

A. I II III IV

B. I III IV

C. I II IV

D. II III IV

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