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2018年10月证券《法律法规》考试真题及答案3

责编:金荣 2018-10-29
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中国证券业协会将在10月27日至28日举行证券从业资格考试。此次证券从业资格考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”4个科目考试。欢迎广大考友考后交流,查看2018年10月证券《法律法规》考试真题及答案,请关注希赛网证券从业资格考试频道考后更新!

点击下载:2018年10月证券《法律法规》考试真题及答案3(word版)

欢迎广大网友进行交流:

证券从业考试交流群:815720281

1、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产( )

A. 混 合 管 理 B. 相互独立、分别管理

C.适当独立

D.共同管理

2、根据《证券法》,下列不属于证券市场内幕信息的是( )

A.上市公司收购的有关方案

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十,但未达到该资产的百分之三十

C.公司股权结构的重大变化

D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

3、期货交易的交割,由( )统一组织进行

A.期货业协会

B.投资者 

C.期货交易所

D.期货监督管理机构

4、我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销

A.1 亿元

B.5000 万元

C.2 亿元

D.5 亿元

5、企业改组为拟上市股份有限公司,发起人出资设立公司,由()出其验资报告。

A.评估师事务所

B.保荐机构

C.会计师事务所

D.律师事务所

6、以下属于我国场内市场的是( )。

A.区域性股权交易市场

B.中小企业板

C.券商柜台市场

D.私募基金市场

7、关于股票价格指数期货的说法,错误的是( )。

A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的

D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的

8、证券投资者保护基金是根据()募集形成的,在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

A.《证券法》

B.《证券交易所管理办法》

C.《证券投资者保护基金管理办法》

D.《证券登记结算管理办法》

9、《证券法》规定,证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。

A.停止清算

B.限制交易C.强制销户

D.停止交易

10、欧盟金融工具市场指令主要从( )的角度,要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估

A.投资者合规性

B.销售适当性

C.产品合规性

D.收益稳定性

证券考试真题及答案考后更新:

2018年10月证券从业资格考试真题及答案汇总

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