证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库25

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、股东查阅、复制公司会计账簿的，公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当日的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，公司应当自股东提出书面请求之日起（ ）日内书面答复股东并说明理由 A. 10 

B. 15 

C. 20 

D. 30

2、股份有限公司临时股东大会应当于会议召开（ ）日前通知各股东。

A. 15 

B. 20 

C. 25 

D. 30

3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。

A. 1%~5% 

B. 1%~10% 

C. 5%~10% 

D. 10% ~15%

4、外资商业银行境内分行可申请成为托管人，但须经中国证监会和外汇局审批。国证监会收到完整的托管人资格申请文件后，于（ ）个工作日内会签外汇局出托管资格许可。

A. 10 

B. 20 

C. 30 

D. 40

5、证券公司申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括（ ）。

I. 上市报告书 II. 公司章程

III. 公司营业执照 IV. 申请公司债券上市的股东会决议

A. I II III 

B. II III IV 

C. I II IV 

D. I III IV

6、下列关于动用募集的资金的法律责任，说法正确的有（ ）。

I. 责令返还，没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

II. 没有违法所得的，处5万元以上50万元以下罚款

III. 违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款

IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上20万元以下罚款

A. I III IV 

B. I II III 

C. I II IV 

D. II III IV

7、从事证券业务的专业人员包括（ ）。

I. 中国证监会工作人员

II. 基金销售机构中从事基金宣传、推销的专业人员

III. 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

IV. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

A. I III IV 

B. I II III 

C. I II IV 

D. II III IV

8、在特定情形下，投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请。这些情形包括（）。

I. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

II. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

III. 中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形

IV. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过20%

A. I II III 

B. I III IV 

C. I II IV 

D. II III IV

9、下列关于被告举证证明原告具有的情形中，人民法院应当认定虚假陈述与损害结果之间不存在因果关系的有（ ）。

I. 在虚假陈述揭露日或者更正日之前已经卖出证券

II. 在虚假陈述揭露日或者更正日及以后进行的投资

III. 明知虚假陈述存在而进行的投资

IV. 属于恶意投资、操纵证券价格的

A. I II III 

B. I III IV 

C. II III IV 

D. I II III IV

10、下列属于基金销售机构的有（ ）。

I. 证券投资咨询机构 II. 专业基金销售机构

III. 商业银行 IV. 证券公司

A. I II IV 

B. I II III IV 

C. I IV 

D. II III IV

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