证券考试试题：金融市场基础知识题库每日一练31

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的( )。

A.资金和资产存管机构

B.发起人

C.信用增级机构

D.特定目的受托人

2、证券市场是( )。

A.有价证券的发行市场

B.有价证券发行与交易的市场

C.有价证券投资者博弈的二级市场

D.有价证券的交易市场

3、1929-1933年，资本主义爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走

向( )。

A.同业经营

B.交叉经营

C.混业经营

D.分业经营

4、投资者在参与沪深300股指期货交易时，所使用的交易编码应根据投资目的不同分为( )。

Ⅰ.套期保值用途

Ⅱ.套利用途

Ⅲ.套汇用途

Ⅳ.投机用途

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、欧洲货币市场的特点有( )。

Ⅰ.经营自由，不受任何政府管制和税收限制

Ⅱ.资金规模庞大

Ⅲ.存放款利率差额小

Ⅳ.以银行间交易为主

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6、证券市场上的机构投资者包括( )。

Ⅰ.政府机构

Ⅱ.企业和事业法人

Ⅲ.金融机构

Ⅳ.各类基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

7、下列关于委托受理手续的说法中，正确的有( )。

Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实

Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

Ⅲ.在自助委托方式中，如果客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份

Ⅳ.在自助委托方式中，需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

8、深圳中小企业板块足主板市场的组成部分，但在与主板市场的关系上实行( )。

Ⅰ.运行独立

Ⅱ.监察独立

Ⅲ.指数独立

Ⅳ.代码独立

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

9、下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的有( )。

Ⅰ.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”的字样

Ⅱ.证券登记结算公司的章程和业务规划无须中国证监会批准

Ⅲ.证券登记结算公司应当建立完善的风险管理系统

Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司有上海分公司和深圳分公司

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10、运用风险管理工具进行风险控制主要有( )等方法。

Ⅰ.多样化投资组合

Ⅱ.对冲风险资产

Ⅲ.购买损失保险

Ⅳ.风险规避

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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