证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库24

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、我国以初步建立起以( )为核心，包括证券市场行政法规、部门规章和规范性文件在内的证券市场法律法规体系。 A. 《公司法》 《基金法》

B. 《公司法》 《证券法》

C. 《刑法》 《基金法》

D. 《基金法》 《证券法》

2、设立有限责任公司应当具备的条件不包括( )。

A. 股东符合法定人数

B. 股东共同制定公司章程

C. 有符合公司章程规定的部分股东认缴的出资额

D. 有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构

3、证券业协会应当在收到证券投资咨询资格申请人完整申请材料后( )日内审核完毕。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

4、申请证券投资顾问和证券分析师的人员在提交变更注册程序时，证券业协会在收到完整申请材料

后( )日内审核完毕。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

5、收购人自作出要约收购提示性公告起60日内，未公告要约收购报告书的，收购人应当在期满后次一个工作日通知被收购公司，并予公告;此后每( )日应当公告一次，直至公告要约收购报告书。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

6、—般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于____日，并不得超过_____曰。( )

A. 30;60

B. 30;90

C. 60;90

D. 60;120

7、直投子公司及其下属机构完成直投基金的首轮募集或者签订受托管理第三方募集设立的直投基金的协议后( )个工作日内，直投子公司应当向协会备案。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

8、对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。

I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的

II. 配合查处违法行为有立功表现的

III. 受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的

IV. 信息披露中有意隐瞒关键信息的

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

I. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

II. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

III. 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

IV. 具有满足业务需要的技术系统

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券来完成交易过程。

I. 交易过程的保密性 II. 交易方式的特殊性

III交易规则的严密性 IV. 操作程序的复杂性

A. II III IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I II III IV

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