证券考试试题：金融市场基础知识题库每日一练30

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年年末净资产的( )。

A.1/5

B.1/4

C.1/2

D.1/3

2、证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担( )责任。

A.补充赔偿

B.首要赔偿

C.连带赔偿

D.比例赔偿

3、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。

A.下跌

B.不变

C.上涨

D.不确定

4、与主动型基金相比较，被动型基金一般来说( )。

Ⅰ.选取特定的指数作为跟踪对象

Ⅱ.通常为指数基金

Ⅲ.力图取得超越基准组合的表现

Ⅳ.试图复制选定指数的表现

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、下列关于证券公司债券的说法中，正确的有( )。

Ⅰ.证券公司公开发行公司债券，发行人应当聘请证券资信评级机构对其债券进行信用评

级，并对跟踪评级作出安排

Ⅱ.证券公司非公开发行债券，可由发行人确定是否进行信用评级

Ⅲ.债券的承销机构和担保人可以担任本次债券的受托管理人

Ⅳ.证券公司非公开发行债券，可以由发行人自行组织销售

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6、目前我国证券市场上的投资者包括( )

Ⅰ.境内的自然人

Ⅱ.一般的境外投资者

Ⅲ.合格境外机构投资者

Ⅳ.境内的法人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、在间接收购中，不依法履行报告、公告义务的当事人由( )负责查处

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.登记结算公司

8、2005年被称为“中国资产证券化元年，( )取得新的进展，引起国内外广泛关注。

Ⅰ.信贷资产证券化

Ⅱ.房地产证券化

Ⅲ.应收账款证券化

Ⅳ.未来收益证券化

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

9、下列关于委托受理手续的说法中，正确的有( )。

Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实

Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

Ⅲ.在自助委托方式中，如果客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份

Ⅳ.在自助委托方式中，需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10、可交换债券的要素包括( )。

Ⅰ.票面利率

Ⅱ.期限

Ⅲ.换股价格

Ⅳ.换股期限

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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