证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库22

刷题可能是我们考试常态，为了保证每天都有质量的刷题，大家可以在希赛网证券从业资格考试在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库，希望对大家有所帮助。

每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、( )是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金份额持有人

D. 基金中介机构

2、设立有限责任公司应当具备的条件不包括( )。

A. 股东符合法定人数

B. 股东共同制定公司章程

C. 有符合公司章程规定的部分股东认缴的出资额

D. 有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构

3、有限责任公司股东不得多于( )个。

A. 40

B. 50

C. 60

D. 70

4、认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本( )的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 7%

5、取得证券业从业资格的人员最近( )年未受过刑事处罚的，可以通过机构申请执业证书。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

6、下列关于动用募集的资金的法律责任，说法正确的有( )。

I. 责令返还，没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

II. 没有违法所得的，处5万元以上50万元以下罚款

III. 违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款

IV. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上20万元以下罚款

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

7、从事证券业务的专业人员包括( )。

I. 中国证监会工作人员

II. 基金销售机构中从事基金宣传、推销的专业人员

III. 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

IV. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、下列关于非法集资类犯罪的法律责任的说法，正确的有( )。

I. 数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

II. 数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

III. 数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上15年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

IV. 数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产

A. I III

B. I III IV

C. II IV

D. I II IV

9、违规披露、不披露重要信息案中，应予追诉的情形有( )。

I. 虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的

II. 虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额50%以上的

III. 致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

IV. 在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的

A. I II III

B. I III IV

C. I II III IV

D. I II IV

10、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。

I. 协助办理开户手续 II. 协助办理结算业务

III. 提供期货行情信息、交易设施 IV. 中国证监会规定的其他服务

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

>>查看完整试题解析

点击注册会员>>>即可获取证券从业资格考试在线真题、观看免费公开课!

招生方案：证券从业网络网络班招生方案

报名指南：证券从业资格考试报名指南

考试动态：每日一练|考试资讯|历年真题|备考辅导

更多资讯可关注希赛网证券从业资格考试频道，问题咨询可拨打电话400-111-9811。