证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库21

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、负债达到净资产的( )的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

2、( )对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 中国证券交易所

D. 中国期货业协会

3、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，情节严重的中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起( )个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

4、代销或者包销协议应载明的事项包括( )。

l. 代销、包销证券的种类 II. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名

III. 当事人的财务状况 IV. 代销、包销的付款方式及日期

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

5、证券公司申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括( )。

I. 上市报告书 II. 公司章程

III. 公司营业执照 IV. 申请公司债券上市的股东会决议

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

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