证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库20

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、我国以初步建立起以( )为核心，包括证券市场行政法规、部门规章和规范性文件在内的证券市场法律法规体系。

A. 《公司法》 《基金法》

B. 《公司法》 《证券法》

C. 《刑法》 《基金法》

D. 《基金法》 《证券法》

2、股份有限公司临时股东大会应当于会议召开( )日前通知各股东。

A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

3、我国证券业从业人员资格考试由( )统一组织。

A. 证监会

B. 证券业协会

C. 证券投资基金业协会

D. 银行业协会

4、证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件和资料。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

5、名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的( )个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

6、未经有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果重或者有其他严重情节的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

7、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖( )。

l. 政府债券

II. 公开发行的股份有限公司股票

III. 公开发行的股份有限公司基金份额

IV. 国务院证券监督管理机构规定的其他证券

A. I III IV

B. I II III

C. I II IV

D. II III IV

8、会员、从业人员诚信状况评估可采取的方式有( )。

I. 自评 II. 他评

III. 自评和他评相结合 IV. 系统评定

A. I II IV

B. I II III IV

C. I II III

D. I III IV

9、证券经纪业务的特点有( )。

I. 业务对象的广泛性 II. 证券经纪商的中介性

III. 客户指令的权威性 IV. 客户资料的保密性

A. I II III

B. I III IV

C. I II IV

D. I II III IV

10、下列属于基金销售机构的有( )。

I. 证券投资咨询机构 II. 专业基金销售机构

III. 商业银行 IV. 证券公司

A. I II IV

B. I II III IV

C. I IV

D. II III IV

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