证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库19

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。 

1、股份有限公司召开股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开( )日前通知各股东。 A. 15

B. 20

C. 25

D. 30

2、负债达到净资产的( )的单位和个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 50%

3、证券公司、证券投资咨询机构对证券投资咨询资格申请人提交的申请表进行审核，将符合要求的申请通过系统提交( )。

A. 证监会

B. 证券业协会

C. 基金业协会

D. 银行业协会

4、( )对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 中国证券交易所

D. 中国期货业协会

5、一般情况下，收购要约期限届满前( )日内，收购人不得变更收购要约。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 25

6、下列关于证券公司对其证券经纪业务不依法分开办理、混合操作的法律责任的说法，错误的

是( )。

A. 责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款

B. 情节严重的，撤销相关业务许可

C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上10万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

7、未经有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果重或者有其他严重情节的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A. 4

B. 5

C. 6

D. 7

8、我国证券市场的法律、法规分为四个层次，第四个层次为自律性规则，其中自律性规则的制定者包

括( )。

I. 证券交易所 II. 中国证券业协会

III. 中国证券登记结算有限公司 IV. 中国证监会

A. I II III

B. II III IV

C. I II IV

D. I III IV

9、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

I. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

II. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

III. 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

IV. 具有满足业务需要的技术系统

A. I II III IV

B. I III IV

C. II III IV

D. I II IV

10、合格投资者如有某些情形，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、外汇局备案。这些情形包括( )。

I. 变更托管人 II. 变更法定代表人

III. 调整注册资本 IV. 在境外受到重大处罚

A. I II III

B. I II III IV

C. II III IV

D. I II IV

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