证券考试试题：金融市场基础知识题库每日一练23

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每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

1、我国在加入世界贸易组织后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过( )。

A.50%

B.49%

C.35%

D.33%

2、下列关于商业银行次级债券的说法中，正确的是( )。

A.索偿权在存款之前

B.募集方式为向目标债权人定向募集

C.固定期限不低于10年(含10年)

D.索偿权在其他负债之前

3、自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在( )交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(T日为客户申请开通日)。

A.T+2

B.T+1

C.T+3

D.T+5

4、下列关于股票的说法中，正确的有( )。

Ⅰ.股票本身具有价值

Ⅱ.股票是一种代表财产权的有价证券

Ⅲ.股票与它代表的财产分离

Ⅳ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、公开披露基金信息，不得有的行为包括( )。

Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

Ⅱ.对证券投资业绩进行预测

Ⅲ.违规承诺收益或承担损失

Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6、下列关于证券公司债券的说法中，正确的有( )。

Ⅰ.证券公司公开发行公司债券，发行人应当聘请证券资信评级机构对其债券进行信用评

级，并对跟踪评级作出安排

Ⅱ.证券公司非公开发行债券，可由发行人确定是否进行信用评级

Ⅲ.债券的承销机构和担保人可以担任本次债券的受托管理人

Ⅳ.证券公司非公开发行债券，可以由发行人自行组织销售

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

7、LOF基金的优点有( )。

Ⅰ.实现基金份额在场内市场和场外市场跨系统转托管，避免出现基金二级市场交易价格大幅折价现象

Ⅱ.将场内外销售渠道结合起来，为开放式基金开辟新的渠道

Ⅲ.方便投资者买卖基金

Ⅳ.二级市场每15秒报价一次，便于投资者及时了解基金净值变化

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、目前我国证券市场上的投资者包括( )

Ⅰ.境内的自然人

Ⅱ.一般的境外投资者

Ⅲ.合格境外机构投资者

Ⅳ.境内的法人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、发出收购要约后，收购人报送的上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为( )。

A.收购目的

B.收购人的名称、住所

C.收购股份的详细名称和预定收购的股份数额

D.收购的具体时间

10、下列关于证券的无纸化发行初始登记的说法中，正确的有( )。

Ⅰ.在无纸化发行条件下进行的

Ⅱ.证券发行人不发行实物证券

Ⅲ.证券发行人直接通过证券登记机构的证券簿记系统进行证券创设和交付

Ⅳ.证券发行人将证券直接记载于证券簿记系统相应证券投资者账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

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