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证券试题每日一练:证券市场基本法律法规题库18

责编:金荣 2018-09-24
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刷题可能是我们考试常态,为了保证每天都有质量的刷题,大家可以在希赛网证券从业资格考试在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了证券试题每日一练:证券市场基本法律法规题库,希望对大家有所帮助。

1、个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括( )。

A.具备2年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

参考答案:A

参考解析: 个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

2、证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.代理客户进行期货交易

D.提供交易设施

参考答案:C

参考解析: 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

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