证券试题每日一练：证券市场基本法律法规题库13

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1、关于证券公司是否可以代理客户进行期货买卖的表述，以下说法正确的是( )。

A.可以直接代理客户进行期货买卖，但需要在中国证券业协会备案

B.可以直接代理客户进行期货买卖，但需要经中国证监会批准

C.可以直接代理客户进行期货买卖，且需要经过审批或备案

D.不能直接代理客户进行期货买卖

参考答案：D

参考解析： 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

2、根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于( )年。

A.15

B.10

C.5

D.3

参考答案：C

参考解析： 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。

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