证券考试《金融市场基础知识》模拟试题精选3

此次给大家整理了证券从业资格考试中《金融市场基础知识》考试模拟试题，希望考生可以通过精选模拟试题练习，有助于知识点的掌握。大家可以在希赛网证券从业资格考试在线题库进行模拟机考答题。

1、证券交易实行( )。

Ⅰ 公平原则

Ⅱ 公开原则

Ⅲ 及时原则

Ⅳ 公正原则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：证券发行和交易的“三公”原则.公开、公平、公正原则。

2、属于操纵证券期货市场的行为包括( )。

Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅲ 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。

Ⅳ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、IV

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

解析：《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场.(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

3、证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。

Ⅰ 股东大会

Ⅱ 董事会

Ⅲ 实际控制人

Ⅳ 投资决策机构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

4、证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户( )

Ⅰ 财产和收入状况

Ⅱ 投资经验

Ⅲ 金融知识

Ⅳ 投资目标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

5、公司为( )提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

Ⅰ.其他企业投资者

Ⅱ.公司股东

Ⅲ.其他个人投资者

Ⅳ.实际控制人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：D

解析：公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

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