2018年证券从业考试真题精选（二）

如何牢固的掌握知识点呢?其实检测自己的知识是否掌握，可以通过做题来检验。这里给大家整理的是2018年证券从业考试真题精选（二），希望对大家有所帮助。

《证券市场基本法律法规》考试真题精选

1、取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚

参考答案：D

参考解析： 取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

2、证券发行市场又被称为( )。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场

参考答案：A

参考解析： 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。

3、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。

A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

参考答案：D

参考解析： A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

4、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过( )人。

A.50

B.100

C.200

D.400

参考答案：C

参考解析： 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

5、下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是( )。

A.有500万元人民币以上的注册资本

B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

C.有健全的内部管理制度

D.具备中国证监会要求的其他条件

参考答案：A

参考解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是，有100万元人民币以上的注册资本。故A项说法错误。

《金融市场基础知识》考试真题精选

1、关于债券的票面价值，下列说法中正确的是( )。

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

参考答案：D

参考解析： A项，在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，币种确定后，则要规定债券的票面金额;B项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高;C项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，但使小额投资者无法参与。

2、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在( )年以上期限内还本付息的有价证券。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：A

参考解析： 《公司债券发行试点办法)规定》：“本办法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。”

3、( )是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

参考答案：D

参考解析：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

4、( )职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

A.发行的银行

B.政府的银行

C.银行的银行

D.人民的银行

参考答案：C

参考解析： 银行的银行职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

5、在资本市场上占有重要地位的国债是( )。

A.无期限国债

B.长期国债

C.国库券

D.短期国债

参考答案：B

参考解析： 长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。长期国债由于期限长，政府短期内无偿还的负担，而且可以较长时间占用国债认购者的资金，所以常被用作政府投资的资金来源。长期国债在资本市场上有着重要的地位。