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证券从业考试法律法规与基金法律法规是一样的吗?

责编:金荣 2018-07-25
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证券从业考试法律法规与基金法律法规考试内容是一样的吗?证券从业资格考试中《证券市场基本法律法规》科目与基金从业资格考试中《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目是内容不一样。

证券从业资格考试没有指定教材,只有证券从业资格考试大纲,所以备考期间可根据考试大纲购买市面教材或直接购买网课复习。

考试进阶考试类型考试科目科目数量
证券一般从业资格考试
两科考,可分开报考。
证券一般从业证券市场基本法律法规
       金融市场基础知识
两科
专项业务类资格考考试
必须通过一般从业资格考试2科才能报考,选择3个方向中的一个报考 , 考试科目均设1科。
保荐代表人胜任能力考试投资银行业务一科
证券分析师胜任能力考试发布证券研究报告业务一科
证券投资顾问胜任能力考试证券投资顾问业务一科
管理类资格考试
主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。
证券公司合规管理人员证券公司高级管理人员资质测试一科
证券评级业务高级管理人员证券评级业务高级管理人员资质测试一科
证券公司高级管理人员证券公司合规管理人员胜任能力测试一科

证券从业资格证一般从业考试科目:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规,两科考,可分开报考。

证券从业资格证各专项业务类资格考试科目1科。考试科目分别为:保荐代表人胜任能力科目《投资银行业务》、证券分析师胜任能力科目《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任能力科目《证券投资顾问业务》。可按照从业方向选择科目考试。

证券从业资格证管理资质测试的考试科目均设1科,考试科目分别为:证券公司合规管理人员胜任能力测试、证券公司高级管理人员资质测试、证券评级业务高级管理人员资质测试。

基金从业资格考试有统编教材,可直接去中国证券投资基金业协会网站购买。

基金从业资格考试科目共三科:

科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》

科目二《证券投资基金基础知识》

科目三《私募股权投资基金基础知识》

(1)如果选择科目一+科目二组合,考试通过获取证券投资基金从业资格。但是很大程度上可以从事私募股权投资基金的,协会在这一方面没有明确规定。

可以到证券公司、商业银行、基金管理公司、基金销售公司、投资理财顾问公司和证券投资咨询公司工作,也可以到私募证券投资基金工作。

(2)如果选择科目一+科目三组合,考试通过后获取私募股权投资基金从业资格,不能从事证券投资基金的业务。

可以到私募股权投资基金公司工作。


延伸阅读:2018年证券从业资格考试报名流程汇总

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