2018年5月证券市场基本法律法规组合选择真题及答案2

《证券市场基本法律法规》是证券从业资格考试科目之一，这里小编根据考生回忆给大家整理了2018年5月证券市场基本法律法规组合选择真题及答案2，仅供参考。

1、证券包销方式包括（）。

I代销

ll.余额包销

Ⅲ助销

Ⅳ全额包销

AI、ll

BI、Ⅲ

Cll、Ⅲ

Dll、Ⅳ

答案：D

2、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是（）。

I.甲

ll.乙

Ⅲ丙

Ⅳ.丁

All、Ⅲ、Ⅳ

Bll、lll

Cll、Ⅳ

DI、ll

答案：B

3、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

Ⅰ、公司治理健全，内部控制有效

Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定

Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制

Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

4、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与

其职责无关的业务

Ⅰ.信托投资

Ⅱ.股票投资

Ⅲ.涉及合约，安排合约上市

Ⅳ.非自用不动产投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

5、下列属于操纵证券期货市场行为的是（）。

Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：D

　　延伸阅读：2018年证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案汇总

考试动态：每日一练|考试资讯|历年真题|备考辅导

更多资讯可关注希赛网证券从业资格考试频道，问题咨询可拨打电话400-111-9811。