2018年5月证券市场基本法律法规考试真题及答案（五）

《证券市场基本法律法规》是证券从业资格考试科目之一，这里小编根据考生回忆给大家整理了2018年5月证券市场基本法律法规考试真题及答案(五)，仅供参考。

1、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票

A. 3 个月

B. 9 个月

C. 12 个月

D. 6 个月

正确答案：D

2、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（）。

A.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等

B.应当了解客户的身份、财产和收入状况

C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围

D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认

正确答案：D

3、证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是（）。

A.工商管理部门

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证券管理机构

正确答案：D

4、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。

A.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额

B.有公司名称和符合要求的组织结构

C.有公司住所

D.发起人符合法定人数

正确答案：A

5、在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是（）。

A.基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致

B.未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户

C.基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务

D.获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务

正确答案：D

　　延伸阅读：2018年证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案汇总

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