2018年7月证券《基础知识》精选试题(5)

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1[单选题] 参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价是(　)。

A.小额报价

B.对话报价

C.双边报价

D.公开报价

参考答案：D

参考解析：公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的、不可直接确认成交的报价。

2[单选题] 中国证券业协会的会员中，会员大会须有(　)以上会员出席。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

参考答案：C

参考解析：中国证券业协会的会员中，会员大会须有2/3以上会员出席。

3[单选题] 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，投资者只能选定一家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场只能委托证券公司为其开立一个(　)。

A.信用资金账户

B.信用证券账户

C.保证金账户

D.融资专用资金账户

参考答案：B

参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，投资者只能选定一家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场只能委托证券公司为其开立一个信用证券账户。

4[单选题] 招标系统客户端出现技术问题，国债承销团成员可以将内容齐全的“记账式国债发行应急投标书”传真至(　)，并委托其代为投标或债权托管。

A.中国人民银行

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.财政部

D.中国证券登记结算有限责任公司

参考答案：B

参考解析：招标系统客户端出现技术问题，国债承销团成员可以将内容齐全的“记账式国债发行应急投标书”或“记账式国债债权托管应急申请书”传真至中央结算公司，委托中央结算公司代为投标或债权托管。

5[单选题] 任一单支集合票据注册金不超过(?)人民币。

A.10亿元

B.15亿元

C.20亿元

D.25亿元

参考答案：A

参考解析：企业发行集合票据应遵守相关法律法规，任一单支集合票据注册金不超过10亿元人民币。

6[单选题] 储蓄式国债与记账式国债的区别包括(　)。

Ⅰ.发行对象不同 Ⅱ.承办机构不同

Ⅲ.流通或变现方式不同 Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：C储蓄国债(电子式)与记账式国债都以电子记账方式记录债权，但具有下列不同之处：第一，发行对象不同。第二，发行利率确定机制不同。第三，流通或变现方式不同。第四，到期前变现收益预知程度不同。

7[单选题] (　)是将公司所有剩余盈余都投资于本公司，用于内部积累。

A.固定股利政策

B.固定股利支付率政策

C.零股利政策

D.剩余股利政策

参考答案：C

参考解析：零股利政策，是将公司所有剩余盈余都投资于本公司，用于内部积累。一般在公司快速成长阶段会使用这种股利政策，虽然不派发股息，但股价会不断增长，从而提供给投资者回报。但是，当公司跨过成长阶段，进入成熟阶段后，公司项目不再有正的现金净流量时，就要改变这种政策，制定新的股利分配政策。

8[单选题] 在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是(　)。

A.政府债券

B.公司债券

C.企业债券

D.金融债券

参考答案：A

参考解析：A《中华人民共和国个人所得税法》规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。因此，在政府债券与其他证券名义收益率相等的情况下，如果考虑税收因素。持有政府债券的投资者可以获得更多的实际投资收益。

9[单选题] 期货交易与现货交易的区别是(　)。

Ⅰ.交易的对象不同 Ⅱ.交易的目的不同

Ⅲ.对交易价格的定义不同 Ⅳ.交易的方式不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：C金融期货交易与金融现货交易的区别表现在以下几个方面：①交易对象不同。②交易目的不同。③交易价格的含义不同。④交易方式不同。⑤结算方式不同。

10[单选题] 传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是(　)。

Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较

Ⅱ.没有包含杠杆效应

Ⅲ.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应

Ⅳ.不能准确地衡量头寸规模控制

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

参考解析：D风险管理与控制的核心之一是风险的计量、风险限额的确定与分配、风险监控。传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是：①不能在各业务部门之间进行比较。②没有包含杠杆效应。③没有考虑不同业务部门之间的分散化效应。

11[单选题] (　)3月13日，中国银监会发布《金融租赁公司管理办法》，扩大了金融租赁公司的业务范围，放宽股东存款业务的条件，拓宽融资租赁资产转让对象范围，增加固定收益类证券投资业务。

A.2013年

B.2014年

C.2015年

D.2016年

参考答案：B

参考解析：2014年3月13日，中国银监会发布《金融租赁公司管理办法》，扩大了金融租赁公司的业务范围，放宽股东存款业务的条件，拓宽融资租赁资产转让对象范围，增加固定收益类证券投资业务。

12[单选题] 在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元，或管理资产不少于人民币(　)亿元的条件。

A.1

B.3

C.5

D.2

参考答案：A

参考解析：A为了满足各类私募产品报价转让交易的复杂性，报价系统进行了多项流程创新，比如舍弃传统的会员制，改用参与人制度。所谓参与人制度，主要是指最近一期经审计净资产不少于人民币500万元，或管理资产不少于人民币1亿元的合规金融机构与企业，可以作为报价系统参与人进行投资、创设产品发行、产品展示与代理交易等。

13[单选题] 以下关于记账式债券说法不正确的是(　)。

A.没有实物形态，仅在电子账户中做记录

B.可以通过证券交易所的交易系统发行和交易

C.债权人认购债券的收款凭证

D.交易效率高、成本低

参考答案：C

参考解析：记账式债券是没有实物形态的债券，仅在电子账户中做记录，其可以通过证券交易所的交易系统发行和交易，具有交易效率高、成本低的特点，是未来债券的发展趋势。

14[单选题] (　)指适合某一时代潮流的公司所发行的、股价起伏较大的普通股。

A.成长股

B.概念股

C.周期股

D.防守股

参考答案：B

参考解析：概念股，指适合某一时代潮流的公司所发行的、股价起伏较大的普通股。

15[单选题] 香港证券市场的股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整的是(　)。

A.恒生指数

B.恒生综合指数系列

C.恒生流通综合指数系列

D.恒生综合行业指数

参考答案：C

参考解析：C恒生流通综合指数系列于2002年9月23日推出，以恒生综合指数系列为编制基础，与恒生综合指数相同，有200只成分股，并对成分股流通量作出调整。在指数编制过程中，整个指数系列均经过流通量市值及市值比重上限调整。

16[单选题] 国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括(　)。

Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(1ibor) Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(Hibor)

Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率 Ⅳ.联邦基金利率

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：D题干中四项都是国际金融市场惯用的参考利率。

17[单选题] 我国1981年后发行的国债品种有(　)。

Ⅰ.储蓄国债 Ⅱ.记账式国债

Ⅲ.凭证式国债 Ⅳ.人民胜利折实公债

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：A目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄(电子式)国债。人民胜利折实公债是1950年发行的。

18[单选题] 下列关于债券回购流程的说法正确的是(　)。

A.回购交易到期反向成交时，须先进行申报

B.投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效

C.债券回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买入”予以申报

D.债券回购交易中当日申报转回的债券，当日不可以卖出

参考答案：B

参考解析：回购交易申报操作类似股票交易，成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交割。到期反向成交时，无须再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交割。 营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效。

债券回购交易申报中，融资方按“买入(B)”予以申报，融券方按“卖出(S)”予以申报。

债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易。当日申报转回的债券，当日可以卖出。

19[单选题] 股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数，而实际上很多通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的(　)票面金额。

A.较高

B.最低

C.实际

D.以上都不对

参考答案：B

参考解析：股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数，而实际上很多通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额。

20[单选题] 资产收益权和剩余资产分配权直接体现了(　)对公司剩余索取权的要求。

A.绩优股股东

B.优先股股东

C.普通股股东

D.以上都不对

参考答案：C

参考解析：资产收益权和剩余资产分配权直接体现了普通股股东对公司剩余索取权的要求。

21[单选题] 在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()次跟踪评级报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：A

参考解析：【答案及解析】A《公司债券发行试点办法》规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

22[单选题] ()是国际债券的重要风险。

A.汇率风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.收益性风险

参考答案：A

参考解析：汇率风险是国际债券的重要风险。

23[单选题] 以下()是企业债券应遵守的规范。

A.《企业法》

B.《证券法》

C.《企业债券管理条例》

D.发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知

参考答案：C

参考解析：企业债券由1993年8月2日国务院发布的《企业债券管理条例》规范。

24[单选题] 我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案：B

参考解析：我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

25[单选题] 发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括()。

Ⅰ.促使债券持有人转换股份

Ⅱ.能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失

Ⅲ.保证可转换债券顺利地转换成股票，预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧

Ⅳ.保护债券投资人的利益

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：【答案及解析】C设置赎回条款最主要的功能是强制债券持有者积极行使转股权，因此又被称为加速条款，同时也能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失。第Ⅲ项是设置强制性转换调整条款的目的。第Ⅳ项是回售条款的作用。

26[单选题] 一般说来，以下说法不正确的是()。

Ⅰ.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降

Ⅱ.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升

Ⅲ.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降

Ⅳ.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价上升

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：【答案及解析】B当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降。严重的通货膨胀会使社会经济秩序紊乱，使企业无法正常地开展经营活动，同时政府也会采取治理通货膨胀的紧缩政策和相应的措施，此时对股票价格的负面影响更大。

27[单选题] 金融衍生工具市场的作用包括()。

Ⅰ.促进了资本垄断的形成

Ⅱ.促进了一个或地区金融市场国际竞争力的提高

Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系

Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：【答案及解析】D金融衍生工具市场的作用包括：首先，金融衍生工具市场的发展对完善金融市场体系，提高金融运作效率，维护金融安全有重要意义;其次，金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容，金融衍生工具市场提供的金融衍生产品合约和交易平台，推动了现代金融市场的发展，对提高金融竞争力有重要的意义;最后，金融衍生工具市场特有功能与提供的金融衍生产品是金融市场风险管理的基础和手段，对国内金融机构分散金融风险，提高风险管理能力，减缓国际金融风险的冲击有重要意义。总之，金融衍生产品的发展，完善了现代金融市场的组织体系，提供了抵抗金融风险的市场基础和手段，促进了一个或地区金融市场国际竞争力的提高。

28[单选题] 对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是()。

Ⅰ.发行市场 Ⅱ.流通市场

Ⅲ.一级市场 Ⅳ.二级市场

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅳ

参考答案：B

参考解析：【答案及解析】B流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

29[单选题] 国债按()分类，可将国债分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限

B.资金用途

C.流通与否

D.发行主体

参考答案：B

参考解析：国债按资金用途分类，可将国债分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

30[单选题] 在剩余索取权方面，普通股代表着最终的剩余索取权，其股息收益是()。

A.确定的

B.不确定的

C.由股东进行分配的

D.以上都不对

参考答案：B

参考解析：在剩余索取权方面，普通股是劣后的，它代表着最终的剩余索取权，其股息收益是不确定的。但是普通股在剩余控制权方面要优先于优先股票，其具备投票权。

31[单选题] 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的()。

A.跨期性

B.期限性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

参考答案：C

参考解析：【答案及解析】C联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。

32[单选题] 按照惯例，公司配股时新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配，原股东拥有()，也可以()。

A.普通认购权、拥有收益权

B.普通认购权、放弃配股权

C.优先认购权、拥有收益权

D.优先认购权、放弃配股权

参考答案：D

参考解析：按照惯例，公司配股时新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配，原股东拥有优先认购权，也可以放弃配股权。

33[单选题] 国债按()分类，可将国债分为短期国债、中期国债和长期国债。

A.偿还期限

B.资金用途

C.流通与否

D.发行主体

参考答案：A

参考解析：国债按偿还期限分类，可将国债分为短期国债、中期国债和长期国债。

34[单选题] 适用于我国内地市场的A股滚动交收周期是()。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

参考答案：A

参考解析：T+1滚动交收适用于我国内地市场的A股。

35[单选题] 证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。

A.10%

B.9%

C.8%

D.7%

参考答案：A

参考解析：证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

36[单选题] 仅能从银行间市场转托管到交易所市场，不能反向转托管的债券是()。

A.金融债券

B.国债

C.公司债券

D.企业债券

参考答案：D

参考解析：在银行间债券市场与交易所债券市场之间转托管的债券仅限于国债和企业债等。其中，国债可以双向转托管，企业债仅能从银行间市场转托管到交易所市场，暂不能反向转托管。

37[单选题] 下列关于广义的金融市场的说法中，错误的是()。

A.货币资金的借贷所形成的市场

B.有价证券发行与流通所形成的市场

C.外汇黄金买卖所形成的市场

D.金融工具的发行与交易所形成的市场

参考答案：B

参考解析：金融市场有广义和狭义之分。广义的金融市场是指由货币资金的借贷、金融工具的发行与交易以及外汇黄金买卖所形成的市场，泛指资金供求双方运用各种金融工具，通过各式各样的金融交易活动实现资金余缺的调剂和有价证券的买卖等。狭义的金融市场特指有价证券(主要是债券与股票)发行与流通的场所。通常所说的金融市场主要是指后者。

38[单选题] 下列行为，可以将风险转移到其他主体的是()。

Ⅰ.投机套利 Ⅱ.套期保值

Ⅲ.购买保险 Ⅳ.分散投资

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：【答案及解析】D风险转移有三种基本方法：保险、风险分散化和套期保值。

39[单选题] 中国证券业协会成立于()。

A.1991年8月28日

B.1992年8月28日

C.1993年8月28日

D.1994年8月28日

参考答案：A

参考解析：中国证券业协会成立于1991年8月28日。

40[单选题] 按债券发行信用保证方式分类，债券的安全性较高的是()。

A.担保债券

B.抵押债券

C.信用债券

D.金融债券

参考答案：B

参考解析：按债券发行信用保证方式分类，债券的安全性从高到低依次是抵押债券、担保债券、信用债券。

41[单选题] 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是()。

Ⅰ.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

Ⅱ.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

Ⅲ.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系

Ⅳ.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：【答案及解析】C经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

42[单选题] 2005年10月国际金融公司和亚洲开发银行获准在中国发行的，以人民币计价的债券，被成为()。

A.武士债券

B.扬基债券

C.熊猫债券

D.点心债券

参考答案：C

参考解析：2005年10月，国际金融公司和亚洲开发银行分别获准在我国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，也是中国债券市场对外开放的重要举措和有益尝试，被称为“熊猫债券”。

43[单选题] 深圳证券交易所于()正式营业。

A.1990年8月3日

B.1992年6月3日

C.1989年5月3日

D.1991年7月3日

参考答案：D

参考解析：【答案及解析】D1991年7月3日深圳证券交易所正式营业。

44[单选题] 对于地方政府债券来讲，承销团甲、乙类成员较高投标限额分别为当期地方债招标额的()。

A.30%、10%

B.10%、10%

C.30%、30%

D.10%、30%

参考答案：A

参考解析：地方政府债券承销团甲、乙类成员较高投标限额分别为当期地方债招标额的30%、10%。

45[单选题] 以下属于股票的收益来源的是()。

A.得益于股票的资本利得，这来源于现金流通

B.得益于股票的资本利得，这来源于股票流通

C.得益于股票的利润，这来源于股票流通

D.得益于股票的利润，这来源于现金流通

参考答案：B

参考解析：股票的收益来源于两部分：一是来源自股份公司派发的股息和红利，股息红利的多少取决于股份公司的经营状况、盈利水平和股利政策;二是得益于股票的资本利得，这来源于股票流通。股票持有者通过在依法成立的证券交易所进行股票交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票所赚取的差价收益就是资本利得。

46[单选题] 在美国发行的外国债券称为()，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

A.扬基债券

B.武士债券

C.猛犬债券

D.伦勃朗债券

参考答案：A

参考解析：在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

47[单选题] 证券经纪商接受客户委托后应按()的原则进行申报竞价。

A.客户优先

B.时间优先

C.时间优先、客户优先

D.效率优先、客户优先

参考答案：C

参考解析：证券经纪商接受客户委托后应按“时问优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

48[单选题] ()从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。

A.机构投资者

B.证券公司

C.公募基金

D.私募基金

参考答案：A

参考解析：【答案及解析】A机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。

49[单选题] 企业发行中期票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在()注册。

A.中国证券登记结算公司

B.中国银行间市场交易商协会

C.中国证监会

D.中央国债登记结算公司

参考答案：B

参考解析：企业发行中期票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册。

50[单选题] 国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为()。

A.熊猫债券

B.金丝猴债券

C.国宝债券

D.吉祥物债券

参考答案：A

参考解析：国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。

二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

51[单选题] 以下关于债券与股票的相同点说法正确的是()。

Ⅰ.都是有价证券Ⅱ.都是筹措资金的手段

Ⅲ.收益率、价格相互影响Ⅳ.在证券市场上发生同向运动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：债券与股票的相同点。债券和股票都是有价证券。债券和股票都是筹措资金的手段。债券是政府或企业发行以筹措债务资金的手段，股票是公司发行以筹措自有资本的手段，二者均是发行主体筹措资金的手段。从动态上看，债券的收益率、价格与股票的收益率、价格相互影响，往往在证券市场上发生同向运动。

52[单选题] 经纪关系的说法正确的有()。

Ⅰ.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

Ⅱ.当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系

Ⅲ.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务

Ⅳ.当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了契约关系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。

53[单选题] 我国《公司法》规定，股东享有的主要权利有()。

Ⅰ.股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。这即是股东对公司信息的知情查询权

Ⅱ.股东持有的股份可以依法转让。股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。公司发起人、董事、监事、高级管理人员的股份转让受《公司法》和公司章程的限制

Ⅲ.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。股东大会应对向原有股东发行新股的种类及数额做出决议。股东的这一权利称为优先认股权或配股权

Ⅳ.公司为增加注册资本发行新股时，股东无权按照实缴的出资比例认购新股。股东大会应对向原有股东发行新股的种类及数额做出决议。股东的这一权利称为优先认股权或配股权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：我国《公司法》规定，股东还有以下主要权利： (1)股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。这即是股东对公司信息的知情查询权。

(2)股东持有的股份可以依法转让。股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。公司发起人、董事、监事、高级管理人员的股份转让受《公司法》和公司章程的限制。

(3)公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。股东大会应对向原有股东发行新股的种类及数额做出决议。股东的这一权利称为优先认股权或配股权。

54[单选题] 国际清算银行、国际证监会组织、国际保险监管协会2008年联合发布的《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与()之间的契合程度”。

Ⅰ.客户的财务状况

Ⅱ.投资目标

Ⅲ.风险承受水平

Ⅳ.财务需求、知识和经验

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：国际清算银行、国际证监会组织、国际保险监管协会2008年联合发布的《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的适当性是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。

55[单选题] 目前，我国股票市场上客户只能采用()方式来委托会员买卖证券。

Ⅰ.市价委托Ⅱ.限价委托

Ⅲ.停止损失委托Ⅳ.停止损失限价委托

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：目前，我国股票市场上客户只能采用限价委托或市价委托的方式来委托会员买卖证券。

56[单选题] 保护投资者特别是中小投资者的合法权益。在股票审核制度方面的主要内容为()。

Ⅰ.严格新股发行审查制度

Ⅱ.推进新股市场化发行机制

Ⅲ.强化发行人及其控股股东等责任主体的诚信义务

Ⅳ.加大监管执法力度，切实维护“三公”原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：保护投资者特别是中小投资者的合法权益。在股票审核制度方面的主要内容为：(1)推进新股市场化发行机制。(2)强化发行人及其控股股东等责任主体的诚信义务。(3)加大监管执法力度，切实维护“三公”原则。

57[单选题] 中小非金融企业集合票据的特点包括()。

Ⅰ.分别负债，集合发行Ⅱ.发行主体和发行规模适中

Ⅲ.发行期限灵活Ⅳ.引入了信用增进机制

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：中小非金融企业集合票据的特点包括：(1)分别负债，集合发行。集合票据由多家中小企业构成的联合发行人作为债券发行主体集合发行，各发行企业作为独立负债主体，在各自的发行额度内承担按期还本付息的义务，并按照相应比例承担发行费用，集合发行能够解决单个企业独立发行规模小、流动性不足的问题。(2)发行主体和发行规模适中。《指引》第二条明确规定发行主体应为符合相关法律法规及政策界定的中小非金融企业，体现了为中小企业服务的宗旨。(3)发行期限灵活。《指引》未对发行期限作出硬性规定，但由于中小企业经营发展具有较大的不确定性，为有效控制风险，中小企业集合票据的期限也不宜过长，具体产品期限结构可由主承销商和发行主体结合市场环境协商确定。(4)引入了信用增进机制。

58[单选题] 普通股的持有者是股份公司的基本股东，依法享有()等权利。

Ⅰ.利润分配Ⅱ.资产收益

Ⅲ.参与重大决策Ⅳ.选择管理者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：普通股的持有者是股份公司的基本股东，依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

59[单选题] 国际债券同国内债券相比，具有的特性是()。

Ⅰ.资金来源广、发行规模大Ⅱ.存在汇率风险

Ⅲ.有主权保障Ⅳ.以自由兑换货币作为计量货币

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的，同国内债券相比，具有以下几方面特性：(1)资金来源广、发行规模大;(2)存在汇率风险;(3)有主权保障;(4)以自由兑换货币作为计量货币。

60[单选题] 以下关于地方政府债券的描述正确的是()。

Ⅰ.由地方政府发行并负责偿还

Ⅱ.一般以当地政府的财政能力作为还本付息的担保

Ⅲ.筹集资金一般用于交通、通讯、住宅、教育、医院和污水处理系统等地方性公共设施的建设

Ⅳ.有两种模式：第一种是地方政府直接发债;第二种是中央发行国债，再转贷给地方

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称地方债券，也可称为“地方公债”或“地方债”。地方债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证，一般以当地政府的税收能力作为还本付息的担保。筹集资金一般用于交通、通讯、住宅、教育、医院和污水处理系统等地方性公共设施的建设。地方发债有两种模式：第一种是地方政府直接发债;第二种是中央发行国债，再转贷给地方。

61[单选题] 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，具体内容包括()。

Ⅰ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

Ⅱ.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

Ⅲ.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务

Ⅳ.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，具体内容有：为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务;为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务;为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务;为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务;为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组，相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。

62[单选题] 货币市场可以细分为()。

Ⅰ.票据贴现市场

Ⅱ.货币市场共同基金市场及短期信贷市场

Ⅲ.政府短期债券(国库券)市场

Ⅳ.同业拆借市场

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：货币市场具体又可细分为同业拆借市场、票据贴现市场、政府短期债券(国库券)市场、可转让定期存单市场、回购协议市场、货币市场共同基金市场及短期信贷市场等。

63[单选题] 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。

Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年

Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

Ⅲ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

Ⅳ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件： (1)经营证券经纪业务已满3年。

(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。

(3)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。

(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实。

(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷。

(7)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资

融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。

(8)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价。

(9)中国证监会规定的其他条件。

64[单选题] ()被认为是证券交易活动出现最早的地区。

Ⅰ.荷兰

Ⅱ.比利时的安特卫普

Ⅲ.英国

Ⅳ.法国的里昂

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：16世纪初，在西欧就有了证券交易活动。比利时的安特卫普和法国的里昂被认为是证券交易活动出现最早的地区。

65[单选题] 《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受()类型的市价申报。

Ⅰ.对手方最优价格申报Ⅱ.本方最优价格申报

Ⅲ.最优5档即时成交剩余撤销申报Ⅳ.即时成交剩余撤销申报

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：《深圳证券交易所交易规则》规定，根据市场需要，深圳证券交易所接受下列类型的市价申报。 (1)对手方最优价格申报。

(2)本方最优价格申报。

(3)最优5档即时成交剩余撤销申报。

(4)即时成交剩余撤销申报。

(5)全额成交或撤销申报。

(6)深圳证券交易所规定的其他类型。

66[单选题] 中国金融期货交易所现有的国债期货包括()。

Ⅰ.3年期Ⅱ.5年期

Ⅲ.10年期Ⅳ.15年期

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：中国金融期货交易所现有的国债期货包括5年期和10年期。

67[单选题] 资信状况符合以下()标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍

Ⅲ.债券信用评级达到AAA级

Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实;发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍;债券信用评级达到AAA级;中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。

68[单选题] 下列属于发行人申请首次发行股票并在创业板上市应当符合的条件的是()。

Ⅰ.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算

Ⅱ.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元;或者最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据

Ⅲ.最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

Ⅳ.发行后股本总额不少于3000万元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：发行人申请首次发行股票并在创业板上市应当符合的条件： (1)发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

(2)最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元;或者最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。

(3)最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损。

(4)发行后股本总额不少于3000万元。

(5)发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。

(6)发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合产业政策及环境保护政策。

(7)发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

(8)发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。纠纷。

(9)发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。

(10)发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责。发行人应当建立健全股东投票计票制度，建立发行人与股东之间的多元化纠纷解决机制，切实保障投资者依法行使收益权、知情权、参与权、监督权、求偿权等股东权利。

(11)发行人会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具无保留意见的审计报告。

(12)发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。

(13)发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格，且不存在下列情形：

①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的。

②最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近1年内受到证券交易所公开谴责的。

③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的。

(14)发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的情形。

(15)发行人募集资金应当用于主营业务，并有明确的用途。募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平、管理能力及未来资本支出规划等相适应。

69[单选题] 以下关于债券票面金额的确定说法正确的是()。

Ⅰ.债券的面值和债券的实际发行价格往往是不一致的

Ⅱ.要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

Ⅲ.当债券的发行价格低于债券面值时，称为折价发行

Ⅳ.当债券的发行价格等于票面价值时，称为平价发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑，选择合适的面值有利于债券发行成功。债券的面值和债券的实际发行价格往往是不一致的。当债券的发行价格低于债券面值时，称为折价发行;当债券的发行价格等于票面价值时，称为平价发行;当债券的发行价格高于债券面值时，称为溢价发行。

70[单选题] 在证券交易所为代表的场内市场的证券交易的基本过程包括以下()步骤。

Ⅰ.开户Ⅱ.委托

Ⅲ.成交Ⅳ.结算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：所谓证券交易程序，是指投资者在二级市场上买卖上市证券所应遵循的规定过程。在证券交易所为代表的场内市场的证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。

71[单选题] 受限股主要有三大类，即()。

Ⅰ.第一类是股权分置改革所产生的受限股，根据中国证监会2005年9月4日颁布的《上市公司股权分置改革管理办法》

Ⅱ.第二类受限股是“新老划断”后的公司首次公开发行股票所产生的受限股

Ⅲ.第三类受限股是上市公司非公开发行产生的受限股

Ⅳ.第三类受限股是上市公司公开发行产生的受限股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：受限股主要有三大类：第一类是股权分置改革所产生的受限股，根据中国证监会2005年9月4日颁布的《上市公司股权分置改革管理办法》。第二类受限股是“新老划断”后的公司首次公开发行股票所产生的受限股。第三类受限股是上市公司非公开发行产生的受限股。

72[单选题] 股票是()。

Ⅰ.要式证券

Ⅱ.证权证券

Ⅲ.资本证券

Ⅳ.综合权利证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：股票是要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券。

73[单选题] 以下关于政府债券说法正确的是()。

Ⅰ.是政府为筹集资金而发行的、向投资者出具的、承诺在一定时期内支付利息及偿还本金的债务债权凭证

Ⅱ.以信用为保证，具有较高的信用等级，安全性高、流动性强

Ⅲ.政府以法人身份出现，不凭借权力强制购买，投资者完全出于自愿

Ⅳ.具有极高的信用，收益较为稳定，容易变现

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：政府债券是政府为筹集资金而发行的、向投资者出具的、承诺在一定时期内支付利息及偿还本金的债务债权凭证。政府债券以信用为保证，具有较高的信用等级，安全性高、流动性强。发行政府债券的过程中政府以法人身份出现，不凭借权力强制购买，投资者完全出于自愿。政府债券具有极高的信用，收益较为稳定，又容易变现，且在购买时享受税收优惠待遇甚至免税，因而备受投资者青睐。

74[单选题] 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，设立证券登记结算公司应当具备()条件。

Ⅰ.自有资金不少于人民币2亿元

Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格

Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，设立证券登记结算公司应当具备下列条件： (1)自有资金不少于人民币2亿元。

(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施。

(3)主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格。

(4)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

75[单选题] 国际资本流动的主要原因有()。

Ⅰ.实体经济原因

Ⅱ.金融原因

Ⅲ.制度原因

Ⅳ.技术及其他因素

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：归纳起来，国际资本流动的主要原因有以下几方面：(1)实体经济原因。(2)金融原因。(3)制度原因。(4)技术及其他因素。

76[单选题] 金融机构产生的原因主要在于满足()。

Ⅰ.社会经济活动中的投融资需求

Ⅱ.风险管理需求

Ⅲ.经济和金融活动过程中的信息服务需求

Ⅳ.商品生产和交换发展中的支付需求及风险管理需求

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：金融机构产生的原因主要在于满足：商品生产和交换发展中的支付需求、社会经济活动中的投融资需求及风险管理需求、经济和金融活动过程中的信息服务需求等。

77[单选题] 1948年12月1日，中国人民银行在()的基础上成立，这标志着新中国金融体系开始建立。

Ⅰ.北海银行

Ⅱ.北平银行

Ⅲ.原华北银行

Ⅳ.西北农民银行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：1948年12月1日，中国人民银行在原华北银行、北海银行、西北农民银行的基础上成立，这标志着新中国金融体系开始建立。

78[单选题] 债券的基本要素有()。

Ⅰ.票面价值Ⅱ.到期期限

Ⅲ.票面利率Ⅳ.发行者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：债券的基本要素有票面价值、到期期限、票面利率和发行者。

79[单选题] 在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户，其次应与证券公司签署()。

Ⅰ.风险揭示书

Ⅱ.客户须知

Ⅲ.证券交易委托代理协议

Ⅳ.开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户;其次，投资者与证券公司签署风险揭示书、客户须知，签订证券交易委托代理协议，开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账等。

80[单选题] 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务主要包括()。

Ⅰ.与证券交易、证券投资活动有关的咨询

Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的建议

Ⅲ.与证券交易、证券投资活动有关的策划业务

Ⅳ.证券交易操作

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务主要包括与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

81[单选题] 以下关于储蓄国债的说法正确的是()。

Ⅰ.面向个人投资者发行

Ⅱ.由财政部和中国人民银行比照储蓄存款基准利率、结合金融市场情况确定

Ⅲ.可以上市流通

Ⅳ.只能通过提前兑取、质押贷款等方式变现

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：储蓄国债面向个人投资者发行。储蓄国债利率由财政部和中国人民银行比照储蓄存款基准利率、结合金融市场情况确定。储蓄国债不可以上市流通。储蓄国债只能通过提前兑取、质押贷款等方式变现。

82[单选题] 发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形，包括()。

Ⅰ.发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

Ⅱ.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

Ⅲ.发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

Ⅳ.发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形：(1)发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响。(2)发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响。(3)发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖。(4)发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。(5)发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险。(6)其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。

83[单选题] 行业因素是影响股价的重要因素，行业因素主要包括()。

Ⅰ.行业分类

Ⅱ.行业分析因素

Ⅲ.行业生命周期

Ⅳ.行业发展潜力

A.Ⅰ、Ⅱ、IU

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：行业因素是影响股价的重要因素，行业因素主要包括以下几方面：(1)行业分类;(2)行业分析因素;(3)行业生命周期。

84[单选题] 机构投资者，具有稳定市场的功能，体现在()。

Ⅰ.机构投资者在进行证券投资时比起个人投资者来说要更理性，它们有着丰富的信息资源、专业的投资团队，

Ⅱ.机构投资者一般进行组合投资，而且其逆趋势择股的行为，即买人急速下跌的股票，卖出快速上涨的股票，可以矫正股市的非正常波动

Ⅲ.机构投资者由于资金规模大，可以构造足够分散的投资组合，而且投资组合一旦构建，一般不轻易调整，这种策略也有利于股市的稳定

Ⅳ.机构投资者能够更准确地预测证券的基础价值

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：机构投资者具有稳定市场的功能： (1)机构投资者在进行证券投资时比起个人投资者来说要更理性，它们有着丰富的信息资源、专业的投资团队，能够更准确地预测证券的基础价值。

(2)机构投资者一般进行组合投资，而且其逆趋势择股的行为，即买入急速下跌的股票，卖出快速上涨的股票，可以矫正股市的非正常波动。

(3)机构投资者由于资金规模大，可以构造足够分散的投资组合，而且投资组合一旦构建，一般不轻易调整，这种策略也有利于股市的稳定。

85[单选题] 间接融资的种类有()。

Ⅰ.银行信用

Ⅱ.消费信用

Ⅲ.商业信用

Ⅳ.信用

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：D

参考解析：间接融资的种类： (1)银行信用。银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供信用，是以银行作为中介机构所进行的资金融通形式。

(2)消费信用。消费信用主要指的是银行向消费者个人提供用于购买住房或者耐用消费品的贷款。

86[单选题] 我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定()，并经国务院证券监督管理机构批准。

Ⅰ.停牌规则

Ⅱ.上市规则

Ⅲ.交易规则

Ⅳ.会员管理规则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则，并经国务院证券监督管理机构批准。

87[单选题] 关于双边报价的说法正确的是()。

Ⅰ.由经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的交易成员在进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种买卖实价，并同时报出该券种买卖数量、清算速度等交易要素

Ⅱ.双边报价的报价要素与公开报价要素相同，只是须同时填报做市券种的买入和卖出报价

Ⅲ.双边报价发出后，未成交部分不可撤销

Ⅳ.双边报价可点击确认成交，无须与报价方进行交谈

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：双边报价发出后，未成交部分可予以撤销。

88[单选题] 当发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，下列情形可视为公司控制权没有发生变更的是()。

Ⅰ.发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化

Ⅱ.发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性

Ⅲ.发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明

Ⅳ.发行人的股权及控制结构将影响公司治理有效性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：当发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，如果符合以下情形，可视为公司控制权没有发生变更：(1)发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化。(2)发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性。(3)发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明。

89[单选题] 商业信用，可表现为()。

Ⅰ.提供商品的商业信用

Ⅱ.商品赊销

Ⅲ.分期付款

Ⅳ.提供货币的商业信用

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：商业信用，是指企业之间互相提供的、和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要表现为两类：一类是提供商品的商业信用，如企业问的商品赊销、分期付款等。这类信用主要是通过提供商品实现资金融通。另一类是提供货币的商业信用，如在商品交易基础上发生的预付定金、预付货款等。

90[单选题] 上海清算所托管债券的结算方式是()。

Ⅰ.全额双边清算Ⅱ.见券付款

Ⅲ.中央对手方Ⅳ.纯券过户

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：从目前来看，我国银行间债券市场的清算结算机制，主要分全额双边清算和净额集中清算两种类型，前者主要采用“券款对付”的结算方式，此外还有纯券过户、见券付款(PAD)和见款付券等三种方式;而后者采用“中央对手方”的结算方式。在我国，中央国债公司托管的债券全部采用全额清算的结算方式，而上海清算所托管的债券可以采用两种清算结算方式。

91[单选题] 直接投资基金的要求有()。

Ⅰ.直接投资基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

Ⅱ.直接投资基金的投资方向不得违背宏观政策和产业政策

Ⅲ.建立健全直接投资基金的投资决策流程和风险控制制度，防范投资风险

Ⅳ.直接投资子公司由下设基金管理机构管理直接投资基金的，直接投资子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：直接投资基金的要求： (1)直接投资基金的设立应当符合有关法律法规的规定，方案可行，结构设计合理，各方主体责任清晰明确。

(2)直接投资基金资金应当以非公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人;不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。

(3)直接投资子公司应当加强投资者适当性管理，合理确定投资者筛选标准和程序，了解投资者的投资经验、收益预期和风险承受能力，基于了解的情况，按照投资者筛选标准和程序，公平对待潜在投资者，审慎确定适当的资金筹集对象。

(4)直接投资基金应当委托独立的商业银行等第三方机构对基金资产进行托管。

(5)直接投资基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

(6)直接投资基金的投资方向不得违背宏观政策和产业政策。

(7)建立健全直接投资基金的内部控制制度，切实防范直接投资基金与直接投资子公司、直接投资基金管理机构、证券公司之间的利益冲突及利益输送，实现人员、机构、财务、经营管理、业务运作、投资决策等方面相互独立。

(8)建立健全直接投资基金的投资决策流程和风险控制制度，防范投资风险。

(9)直接投资子公司由下设基金管理机构管理直接投资基金的，直接投资子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。

(10)直接投资子公司可以按照市场惯例依法建立其管理团队的跟投机制，证券公司应当禁止证券公司的管理人员和从业人员进行跟投。

92[单选题] 关于间接融资，以下正确的有()。

Ⅰ.间接融资是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程

Ⅱ.间接融资是指在没有金融中介机构介入的情况下，以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式

Ⅲ.在这种融资方式下，资金盈余单位在一定时期内通过直接与资金需求单位签订协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的有价证券，将货币资金提供给需求单位使用

Ⅳ.在这种融资方式下，资金盈余单位在一定时期内将资金存入金融机构或购买金融机构发行的各种证券，然后再由这些金融机构将集中起来的资金有偿地提供给资金需求单位使用

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：间接融资，亦称“间接金融”，是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式，或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构，然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程。在这种融资方式下，资金盈余单位在一定时期内将资金存入金融机构或购买金融机构发行的各种证券，然后再由这些金融机构将集中起来的资金有偿地提供给资金需求单位使用。

93[单选题] 资本市场与货币市场之间的区别主要表现在()。

Ⅰ.期限差别

Ⅱ.作用不同

Ⅲ.风险程度不同

Ⅳ.资金投入不同

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：资本市场与货币市场之间的区别主要表现在三个方面：第一，期限差别。资本市场上交易的金融工具其期限均为1年以上，最长者可达数十年，有些甚至无期限，如股票等。而货币市场上一般交易的是1年以内的金融工具，最短的只有几小时。第二，作用不同。货币市场融通的资金，大多用于工商企业的短期周转资金。第三，风险程度不同。货币市场的信用。工具由于期限短，因此流动性高，价格变动相对较小，风险也较低;资本市场的信用工具由于期限长，流动性较低，价格变动幅度较大，风险也相对较高。

94[单选题] 可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处是()。

Ⅰ.发债主体和偿债主体不同Ⅱ.适用的法规不同

Ⅲ.所换股份的来源不同Ⅳ.股权稀释效应不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处是：第一，发债主体和偿债主体不同;第二，适用的法规不同;第三，发行目的不同;第四，所换股份的来源不同;第五，股权稀释效应不同;第六，交割方式不同;第七，条款设置不同。

95[单选题] 我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本市场中的()规则，并发展出“混合式”招标方式，招标标的为利率、利差、价格和数量。

Ⅰ.日本式Ⅱ.美国式

Ⅲ.荷兰式Ⅳ.英国式

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本市场中的“美国式”、“荷兰式”规则，并发展出“混合式”招标方式，招标标的为利率、利差、价格和数量。

96[单选题] 下列关于我国多层次资本市场的发展趋势的说法中，正确的是()。

Ⅰ.积极稳妥推进股票发行注册制改革

Ⅱ.鼓励市场化并购重组

Ⅲ.加快多层次债权市场建设

Ⅳ.提高上市公司质量

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：D

参考解析：2014年国务院印发了《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见，国发[2014]17号》，(又称“新国九条”)，在我国资本市场发展进程中是一个历史性事件，其中提到了很多重大改革发展措施，指明了我国资本市场的发展方向，既是顶层设计的范畴，又结合了我国资本市场发展的内生情况。其主要内容包括：(1)积极稳妥推进股票发行注册制改革。(2)加快多层次股权市场建设。(3)提高上市公司质量。(4)鼓励市场化并购重组。(5)完善退市制度。(6)培育私募市场。

97[单选题] 下列说法正确的有()。

Ⅰ.中小企业集合票据发行主体通常信用级别较高

Ⅱ.增信措施的使用能够提升债项评级

Ⅲ.增信措施的使用能够提高投资人对中小企业集合票据的认可

Ⅳ.中小企业集合票据的期限不宜过长

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

参考解析：中小企业集合票据发行主体通常信用级别较低，设立投资者保护机制就变得尤为必要，增信措施的使用能够在提升债项评级、熨平各发行主体之间信用差异的同时，提高投资人对中小企业集合票据的认可度，也为中小企业集合票据产品结构的继续创新预留了空间。

98[单选题] 关于股票融资，以下正确的有()。

Ⅰ.股票融资是指资金不通过金融中介机构，借助股票这一载体直接从资金盈余部门流向资金短缺部门，资金供给者作为所有者(股东)享有企业权益并承担相应的风险的融资方式

Ⅱ.股票融资具有长期性、不可逆性和无负担性等特点

Ⅲ.股票融资筹措的资金具有一直性

Ⅳ.股票融资筹措的资金无须还本，没有固定的股利负担，股利支付的多少与否取决于公司的经营情况

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：C

参考解析：股票融资是指资金不通过金融中介机构，借助股票这一载体直接从资金盈余部门流向资金短缺部门，资金供给者作为所有者(股东)享有企业权益并承担相应的风险的融资方式。股票融资具有长期性、不可逆性和无负担性等特点。也就是说，股票融资筹措的资金具有一直性，无须还本，没有固定的股利负担，股利支付的多少与否取决于公司的经营情况。

99[单选题] 质押式回购可以采用的报价方式包括()。

Ⅰ.意向报价Ⅱ.对话报价

Ⅲ.双向报价Ⅳ.限价报价

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：质押式回购采用询价交易方式，可用意向报价、对话报价和双向报价。

100[单选题] 下列关于现券交易流程的说法正确的是()。

Ⅰ.现券交易以询价方式进行，自主谈判、逐笔成交

Ⅱ.进行债券交易，应订立书面形式的合同

Ⅲ.债券交易的现券买卖价格或回购利率由交易双方自行确定

Ⅳ.参与者进行债券交易时不得在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：现券交易流程如下：债券交易以询价方式进行，自主谈判、逐笔成交。进行债券交易，应订立书面形式的合同。合同应对交易日期、交易方向、债券品种、债券数量、交易价格或利率、账户与结算方式、交割金额和交割时间等要素作出明确约定，其书面形式包括同业中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等。债券交易的现券买卖价格或回购利率由交易双方自行确定，参与者进行债券交易时不得在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用。

以上,就是我为大家整理的与证券从业资格考试试题相关的内容,如果您对本文还有其他的疑问或者有关于考试试题方面的其他问题,欢迎大家点击>>>希赛网证券从业资格频道了解更多详情

人工服务请咨询:拨打客服电话400-111-9811

或加老师QQ为您详细解答考试相关疑问 点此咨询

初次报考证券从业资格考试,请点击:>>>2018年证券从业资格考试新手指南