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一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分
1[单选题] 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为()。
A.申报
B.成交
C.委托
D.开户
参考答案：C
参考解析： 投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令.称为“委托”.
2[单选题] ()是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.集合竞价
B.拍卖竞价
C.连续竞价
D.招标竞价
参考答案：C
参考解析： 连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交;不能成交者等待机会成交;部分成交者则让剩余部分继续等待。
3[单选题] 下列关于融资租赁的说法，错误的是()。
A.融资租赁业务是指出租人根据承租人对出卖人、租赁物的选择，向出卖人购买租赁物，提供给承租人使用，承租人支付租金的交易活动
B.融资租赁具有融资、融物双重职能，涉及出租人、承租人、出卖人三方当事人
C.融资租赁是指出租人不仅要向承租人提供设备的使用权.还要向承租人提供设备的保养、保险、维修和其他专门性技术服务的一种租赁形式
D.融资租赁与经营租赁的根本区别在于.融资租赁的出租人通常不承担租赁物的余值风险.而经营租赁的出租人一定要承担租赁的余值风险
参考答案：C
参考解析： 经营租赁是指出租人不仅要向承租人提供设备的使用权，还要向承租人提供设备的保养、保险、维修和其他专门性技术服务的一种租赁形式。
4[单选题] 下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中，错误的是()。
A.记账方式不同
B.发行利率确定机制不同
C.发行对象不同
D.流通或变现方式不同
参考答案：A
参考解析： 储蓄国债(电子式)与记账式国债都是以电子记账方式记录债权。所以选项A表述错误。
5[单选题] 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。
A.不低于100%
B.不高于80%
C.不低于70%
D.不高于50%
参考答案：A
参考解析： 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后.偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。
6[单选题] 下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有()。
A.最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元
B.最近1年盈利
C.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.最近3年未发生重大违法、违规行为
参考答案：C
参考解析： 略
7[单选题] ()不是场外交易市场。
A.债券柜台市场
B.证券交易所
C.银行间债券市场
D.代办股权转让市场
参考答案：B
参考解析： 选项B证券交易所属于场内交易市场。
8[单选题] 风险识别包括()环节。
A.感知风险和分析风险
B.计量风险和分析风险
C.计量风险和感知风险
D.感知风险和检测风险
参考答案：A
参考解析： 风险识别包括感知风险和分析风险两个环节。感知风险是通过系统化的方法发现商业银行所面临的风险种类、性质;分析风险是深入理解各种风险的成因及变化规律。
9[单选题] 公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高。这是对()的补偿。
A.通货膨胀风险
B.政策风险
C.利率风险
D.信用风险
参考答案：D
参考解析： 公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些，如果债券发行人的资信状况好，债券信用等级高，投资者的风险小，债券票面利率可以定得比其他条件相同的债券低一些;如果债券发行人的资信状况差，债券信用等级低，投资者的风险大，债券票面利率就需要定得高一些。此时的利率差异反映了信用风险的大小.高利率是对高风险的补偿。
10[单选题] 以下关于基金资产估值的表述.正确的是()。
A.基金资产估值的责任人是基金托管人
B.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法
C.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题
D.海外基金的估值频率最长为每周估值一次
参考答案：C
参考解析： 基金资产估值的责任人是基金管理人;估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则，而不是不得变更：海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。
11[单选题] 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券。不得超过该证券的()。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
参考答案：C
参考解析： 基金投资交易比例规定有：一只基金持有一家上市公司的股票.其市值不得超过基金资产净值的10%;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券.不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受以上比例限制。
12[单选题] 根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：C
参考解析： 我国封闭式基金的存续期应在5年以上，期满后可以通过法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。
13[单选题] 长期资本流动的方式不包括()。
A.国际直接投资
B.银行资金划拨
C.国际证券投资
D.国际贷款
参考答案：B
参考解析： 长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种方式。
14[单选题] 中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是()。
A.大额可转让存款单
B.银行承兑汇票
C.金融债券
D.国库券
参考答案：D
参考解析： 所谓公开市场业务是指中央银行在金融市场上买卖有价证券.吞吐基础货币.以改变商业银行等存款货币机构的可用资金，进而影响货币供给量和利率，是实现货币政策目标的一种政策措施。公开市场业务买卖的对象主要是政府公债和国库券。
15[单选题] ()是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使金融机构表内外业务发生损失的风险.
A.市场风险
B.信用风险
C.操作风险
D.流动性风险
参考答案：A
参考解析： 市场风险是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使金融机构表内外业务发生损失的风险。
16[单选题] 以政府短期、中期、长期债券，大面额可转让存单为基础资产的期权属于()。
A.互换期权
B.货币期权
C.利率期权
D.股票期权
参考答案：C
参考解析： 利率期权指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以一定的利率(价格)买人或卖出一定面额的利率工具的权利。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。
17[单选题] 下列不属于直接融资的是()。
A.商业信用
B.企业发行股票
C.企业发行债券
D.银行贷款
参考答案：D
参考解析： 在直接融资中，资金的需求者直接从资金的供应者手中获得资金，资金的供应者和资金的需求者之间建立直接的债权债务关系。银行贷款属于间接融资。
18[单选题] 长期国债的偿还期限一般为()。
A.5年以上
B.10年
C.15年以上
D.10年或l0年以上
参考答案：D
参考解析： 长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债;中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债。
19[单选题] 下列关于中小企业私募债的说法，错误的是()。
A.每期私募债券的投资者合计不得超过200人
B.为保证私募债安全性.私募债须强制担保
C.发行规模不受净资产的40%的限制
D.中小企业私募债发行人暂不包括房地产企业和金融企业
参考答案：B
参考解析： 鼓励中小企业私募债采用担保发行，但不强制要求担保。
20[单选题] 如果一国出现了短期利率、资产价格的急剧、短暂、超周期的恶化，则说明该国出现了()。
A.货币危机
B.银行危机
C.外债危机
D.系统性金融危机
参考答案：D
参考解析： 狭义的金融危机也就是系统性金融危机，是全部或大部分金融指标——短期利率、资产(证券、房地产、土地)价格、商业破产数和金融机构倒闭数的急剧、短暂和超周期的恶化。
21[单选题] 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满()年。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：B
参考解析： 证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司.
22[单选题] 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
参考答案：D
参考解析：普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
23[单选题] 以下关于外资股的说法，错误的是()。
A.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付
B.境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖
C.红筹股不属于外资股
D.境外上市外资股以人民币标明股票面值.以外币认购
参考答案：B
参考解析： 略
24[单选题] 关于公开发行企业债券的条件，错误的是()。
A.累计债券余额不超过公司净资产的40%
B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元
C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息
D.股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元
参考答案：D
参考解析： 选项D应该是股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元。
25[单选题] 发行金融债券的政策性银行不包括()。
A.开发银行
B.中国进出口银行
C.中国农业发展银行
D.中国农业银行
参考答案：D
参考解析： 政策性银行包括开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。这3家政策性银行作为发行体，天然具备发行金融债券的条件.只要按年向中国人民银行报送金融债券发行申请.并经中国人民银行核准后便可发行。政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容.如需调整.应及时报中国人民银行核准。
26[单选题] 通常情况下，债券的收益率()。
A.与偿还期成正比.与风险性成反比
B.与偿还期成反比.与风险性成反比
C.与偿还期成正比.与风险性成正比
D.与偿还期成反比.与风险性成正比
参考答案：C
27[单选题] 采用()方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。
A.自助委托
B.人工电话委托
C.非柜台委托
D.柜台委托
参考答案：D
参考解析： 柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。采用柜台委托方式.客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任.比较稳妥可靠。
28[单选题] 下列各项中，不属于证券市场中介机构的是()。
A.证券公司
B.会计师事务所
C.证券业协会
D.律师事务所
参考答案：C
参考解析： 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把他们并称为“证券中介机构”。证券服务机构主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。
29[单选题] 金融期权交易实际上是一种权利的()有偿让渡。
A.双方面
B.单方面
C.多方面
D.互相
参考答案：B
30[单选题] ()是指非居民在异国债券市场上以市场所在地货币为面值发行的国际债券。
A.外国债券
B.欧洲债券
C.亚洲债券
D.国际债券
参考答案：A
参考解析： 略
31[单选题] 同业拆借市场基本上都是()拆借。
A.担保
B.票据
C.信用
D.质押
参考答案：C
参考解析：同业拆借活动都是在金融机构之间进行，市场准入条件比较严格.因此金融机构主要以其信誉参与拆借活动。也就是说，同业拆借市场基本上都是信用拆借。
32[单选题] 我国的国债专指()代表中央政府发行的公债。
A.国务院
B.财政部
C.中国人民银行
D.国资委
参考答案：B
参考解析： 我国国债专指财政部代表中央政府发行的公债。由财政信誉担保，信誉度非常高。
33[单选题] 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。
A.上市交易的股票
B.期货
C.上市交易的国债
D.上市交易的企业债券
参考答案：B
参考解析： 证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
34[单选题] 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为()。
A.到期收益率
B.实际收益率
C.持有期收益率
D.名义利率
参考答案：D
参考解析： 债券票面利率也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率.通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内容。
35[单选题] 根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
参考答案：C
参考解析： 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
36[单选题] 在金融宏观调控中.货币政策的传导和调控过程要经历金融领域和实物领域。此处的金融领域是指()。
A.企业的股票发行与流通
B.居民的金融投资
C.政府的国债发行与流通
D.货币的供给与需求
参考答案：D
参考解析： 货币政策首先改变的是金融领域的货币供给状况。按照央行意图建立新的货币供求状况。
37[单选题] 投资者必须在证券交易所设立账户，才能买卖的国债是()。
A.凭证式国债
B.储蓄式国债
C.实物式国债
D.记账式国债
参考答案：D
参考解析： 记账式国债以记账形式记录债权。通过证券交易所的交易系统发行和交易，可以记名、挂失。投资者进行记账式证券买卖.必须在证券交易所设立账户。
38[单选题] 与传统金融工具相比，下列不属于金融衍生品特征的是()。
A.杠杆比例高
B.定价复杂
C.全球化程度高
D.低风险性
参考答案：D
参考解析： 与传统金融工具相比，金融衍生品有以下特征：(1)杠杆比例高;(2)定价复杂;(3)高风险性：(4)全球化程度高。
39[单选题] 以下不是外资股的是()。
A.S股
B.N股
C.H股
D.A股
参考答案：D
参考解析： A股不是外资股。
40[单选题] 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过()的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。
A.1%
B.5%
C.8%
D.10%
参考答案：B
参考解析： 发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。承销商可参与其承销私募债券的认购与转让。
41[单选题] 不属于直接融资范畴的是()。
A.股票融资
B.公司债券融资
C.国债融资
D.向银行借款
参考答案：D
参考解析： 选项D属于间接融资。
42[单选题] 保险公司次级债务的清偿顺序位于()之前。
A.保单责任
B.公司普通债券
C.向银行贷款
D.公司股票
参考答案：D
参考解析： 保险公司次级债务的本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。
43[单选题] 下列不属于货币市场构成的是()。
A.短期政府债券市场
B.中长期债券市场
C.商业票据市场
D.大额可转让定期存单市场
参考答案：B
参考解析： 货币市场包括短期政府债券市场、商业票据市场、可转让的大额定期存单市场以及货币市场共同基金市场等。所以选项B不正确.
44[单选题] 利率期货主要以各类()金融工具作为基础资产。
A.浮动利率
B.利率
C.市场利率
D.固定收益
参考答案：D
参考解析： 利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别。其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系。
45[单选题] 下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，不正确的是()。
A.如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足.发行人必须补充提供
B.预备用于交换的股票要事先设定担保，并办理登记手续
C.募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则
D.股票交换价格应不低于公告募集说明书前10个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
参考答案：D
参考解析： 公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则。若调整或修正交换价格.将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的.公司必须事先补充提供预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保。办理相关登记手续。
46[单选题] 国际债券的计价货币通常是()，以便在国际资本市场筹集资金。
A.外国货币
B.国际通用货币
C.本国货币
D.本国货币或外国货币
参考答案：B
参考解析： 国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。
47[单选题] 债券的再投资收益最主要受()变化的影响。
A.债券价格
B.经济周期
C.市场收益率
D.经济政策
参考答案：C
参考解析： 略
48[单选题] 从本质上说，回购协议是一种()。
A.以证券为抵押品的抵押贷款
B.融资租赁
C.信用贷款
D.金融衍生产品
参考答案：A
参考解析： 从本质上说，回购协议是一种以证券为抵押品的抵押贷款。
49[单选题] 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的()。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
参考答案：B
参考解析： 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%。
50[单选题] 下列各项中.不属于委托指令的基本要素的是()。
A.证券品种
B.证券账号
C.委托价格
D.席位代码
参考答案：D
参考解析： 证券委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名以及其他内容。
二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求。不选、错选均不得分。
51[单选题] 关于场外交易市场，以下说法正确的有()。
Ⅰ.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间
Ⅱ.场外交易市场包括店头市场
Ⅲ.在场外交易市场上.交易方式有不同的形式
Ⅳ.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：B
参考解析： 场外交易市场不仅仅发生在投资者和证券公司之间，也发生在机构与机构之间。
52[单选题] 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有()。
Ⅰ.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅱ.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：B
参考解析： Ⅱ项的正确表述是主要股东最近三年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币。
53[单选题] 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有()。
Ⅰ.发行人是借入资金的经济主体
Ⅱ.投资者是出借资金的经济主体
Ⅲ.发行人必须在约定的时间还本付息
Ⅳ.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系。而且是这一关系的法律凭证
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
54[单选题] 下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有()。
Ⅰ.间接融资中，主动权很多时候受资金供应者支配
Ⅱ.间接融资安全性较高
Ⅲ.直接融资可以降低社会的融资成本
Ⅳ.间接融资的突出特点是比较灵活，分散的小额资金通过中介机构可以集中
V.与间接融资相比，直接融资投融资双方有较多的选择自由
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅣV
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣV
参考答案：B
参考解析：间接融资的主动权掌握在金融中介手中。资金贷给谁不贷给谁，由金融机构决定：Ⅰ项错误。间接融资降低社会的融资成本;Ⅲ项错误。
55[单选题] 存在活跃市场的情况下，关于基金估值原则的描述，正确的有()。
Ⅰ.当日有市价或现行出价.应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值
Ⅱ.当日没有市价或现行出价.且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的.应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值
Ⅲ.当日没有市价或现行出价.且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率.调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值
Ⅳ.有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的.应当参考类似投资的现行价格或利率.以确定股票投资的公允价值
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： Ⅳ项，有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整.以确定股票投资的公允价值。
56[单选题] 金融期货的交易方式特征包括()。
Ⅰ.逐日盯市制度
Ⅱ.交易者拥有对应的基础金融工具
Ⅲ.交易者借入对应的基础金融工具
Ⅳ.保证金制度
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：A
参考解析： 期货交易实行保证金制度和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
57[单选题] 下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中，正确的有()。
Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币8000万元
Ⅲ.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，最近l期期末经审计的净资产不低于人民币l5亿元
Ⅳ.发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 《证券法》第16条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。根据《上市公司证券发行管理办法》第27条规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司.其最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。
58[单选题] 以下属于国际证监会认为金融衍生工具伴随的风险是()。
Ⅰ.信用风险Ⅱ.市场风险
Ⅲ.结算风险Ⅳ.流动性风险
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 国际证监会认为金融衍生工具会伴随风险，包括信用风险、市场风险、流动性风险、结算风险、操作风险和法律风险。
59[单选题] 下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有()。
Ⅰ.上市公司增发可采用网下、网上同时定价发行的方式
Ⅱ.上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式
Ⅲ.上市公司非公开发行股票.应当由上市公司自行销售
Ⅳ.上市公司公开发行股票.应当由证券公司承销
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： 增发的发行方式主要有：(1)网上定价发行与网下询价配售相结合;(2)网下、网上同时定价发行;(3)中国证监会认可的其他形式。上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销：非公开发行股票.如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。
60[单选题] OTC交易的衍生工具是指()交易的衍生工具。
Ⅰ.不通过集中的交易所Ⅱ.实行分散的、一对一
Ⅲ.通过各种通讯方式Ⅳ.实行集中的、一对一
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
参考答案：C
参考解析： 场外交易市场(简称“OTC”)交易的衍生工具，指通过各种通讯方式.不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易.
61[单选题] 通常情况下，基金所支付的费用主要包括()。
Ⅰ.基金管理费Ⅱ.基金销售服务费
Ⅲ.基金交易费Ⅳ.基金运作费用
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 通常情况下，基金所支付的费用主要包括基金管理费、基金托管费、基金交易费、基金运作费、基金销售服务费。
62[单选题] 下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有()。
Ⅰ.基金合同生效后即进入封闭期.封闭期一般不超过2个月
Ⅱ.投资者在同一交易日内可以进行多次认购
Ⅲ.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销
Ⅳ.投资者通过交易所交易系统认购的.必须按照金额进行认购
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
参考答案：B
参考解析：Ⅰ项封闭期一般不超过3个月，Ⅳ项投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购。
63[单选题] 关于股权分置改革，下列说法正确的有()。
Ⅰ.2005年起.由中国证监会牵头.多部门协同.遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路。启动了针对股权分置问题的改革
Ⅱ.在改革中.非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
Ⅲ.公司股权分置改革的动议.原则上应当由全体流通股股东一致提出
Ⅳ.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过。保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、 Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：Ⅲ项，公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致提出;Ⅳ项，改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过。
64[单选题] 下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有()。
Ⅰ.通过证券公司进行申购和赎回
Ⅱ.在交易所上市交易
Ⅲ.一般由证券公司、商业银行作为承销机构
Ⅳ.封闭式基金的筹集是一次性的
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 封闭式基金有一个较长的封闭期，持有人在封闭期内不能赎回。只能在二级市场上买卖。
65[单选题] 以下属于记账式国债的特点的有()。
Ⅰ.可以记名、挂失Ⅱ.发行和交易均无纸化
Ⅲ.交易手续简便Ⅳ.交易安全
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化.所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。
66[单选题] 关于红筹股，下列描述正确的有()。
Ⅰ.红筹股不属于外资股
Ⅱ.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
Ⅲ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
Ⅳ.红筹股属于境外上市外资股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：红筹股不属于外资股，所以Ⅳ项错误。
67[单选题] 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。
Ⅰ.所借贷货币资金的数额Ⅱ.借贷的时间
Ⅲ.债券的利息ⅠV.借贷的经济主体
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： 债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：(1)所借贷货币资金的数额;(2)借贷时间：(3)在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)。
68[单选题] 以下关于QDII基金说法正确的有()。
Ⅰ.QDII基金是合格境内投资者基金
Ⅱ.QDII基金是合格境外投资者基金
Ⅲ.QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利
Ⅳ.QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：B
参考解析： QDII是合格境内机构投资者的首字缩写，QDII基金是指在一国境内设立.经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。它为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。
69[单选题] 我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司增资的方式有()。
Ⅰ.非公开发行股票Ⅱ.向不特定对象公开募集股份
Ⅲ.向原股东配售股份Ⅳ.发行可转换公司债券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有：向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。
70[单选题] 关于证券经纪业务，以下说法中正确的有()。
Ⅰ.在证券经纪业务中.证券公司充当证券买方和卖方的代理人
Ⅱ.在证券经纪业务中.证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费
Ⅲ.在证券经纪业务中.证券公司要收取一定比例的佣金
Ⅳ.在证券经纪业务中.证券公司不能内部撮合
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：C
71[单选题] 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。
Ⅰ.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效
Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效
Ⅲ.委托有效期满.委托指令自然失效
Ⅳ.我国现行规定的委托期为当日有效
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：B
参考解析： 如果委托指令未能成交或未能全部成交，证券经纪商应继续执行委托。委托有效期满.委托指令自然失效。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。
72[单选题] 证券投资基金的资产总值包括()。
Ⅰ.基金拥有的各类证券的价值Ⅱ.银行存款本息
Ⅲ.基金应收的申购基金款Ⅳ.其他投资所形成的价值
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 证券投资基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。
73[单选题] 下列关于短期融资券的表述，正确的有()。
Ⅰ.短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行.只在银行间债券市场交易
Ⅲ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务
Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销.企业不得自行销售
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
74[单选题] 证券市场全球化趋势主要表现在()。
Ⅰ.证券市场一体化、金融机构混业化
Ⅱ.投资者个人化、金融监管合作化
Ⅲ.金融创新深化、证券市场网络化
Ⅳ.交易所重组与会员化、金融风险复杂
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：A
参考解析： 全球化趋势主要表现在：证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、交易所重组与公司化、证券市场网络化、金融风险复杂化、金融监管合作化。
75[单选题] 关于非流通国债，下列论述正确的有()。
Ⅰ.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
Ⅱ.非流通国债不能自由转让
Ⅲ.非流通国债必须记名
Ⅳ.非流通国债的发行对象只是个人
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：A
参考解析： 非流通国债可以记名，也可以不记名，所以Ⅲ项错误;非流通国债的发行对象，有的是个人.有的是一些特殊的机构.所以Ⅳ项错误。
76[单选题] 深圳证券交易所的运作系统包括()。
Ⅰ.集中竞价交易系统Ⅱ.大宗交易系统
Ⅲ.固定收益证券综合电子平台Ⅳ.综合协议交易平台
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：B
参考解析： 固定收益证券综合电子平台是上海交易所设置的、与集中竞价交易系统平行的、独立的固定收益市场体系。
77[单选题] 以下关于金融衍生品市场功能的说法，正确的有()。
Ⅰ.金融衍生品市场可以转移风险
Ⅱ.金融衍生品市场具有价格发现功能
Ⅲ.金融衍生品市场可以提高交易效率
Ⅳ.金融衍生品市场具有优化资源配置的功能
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
78[单选题] 基金本期已实现收益是指()扣除相关费用后的余额。
Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投资收益
Ⅲ.公允价值变动收益Ⅳ.本期利润
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：A
参考解析： 基金本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，是将本期利润扣除本期公允价值变动收益后的余额。
79[单选题] 下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有()。
Ⅰ.B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金红利
Ⅱ.B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利
Ⅲ.A股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金红利
Ⅳ.A、B股除权、除息的处理方式是一样的
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
参考答案：A
参考解析： 我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券做除权、除息处理。对于仅发放现金股利的，除权(息)价：前收盘价一现金股利，可见A股的“前收盘价”是指权益登记日的收盘价.B股的“前收盘价”是指最后交易日的收盘价。
80[单选题] 合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内.可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括()。
Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票
Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。
81[单选题] 根据我国证券交易所的相关规定.集合竞价确定成交价的原则有()。
Ⅰ.可实现最大成交量的价格
Ⅱ.使未成交量最小的申报价格
Ⅲ.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
Ⅳ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：B
参考解析： 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是：(1)可实现最大成交量的价格;(2)高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
82[单选题] 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响.其手段包括()。
Ⅰ.存款准备金制度Ⅱ.调节税率
Ⅲ.发行国债Ⅳ.再贴现政策、公开市场业务
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：A
83[单选题] 下列关于债券交易报价说法错误的有()。
Ⅰ.在净价交易的情况下。成交价格与债券的应计利息是分解的.价格随行就市
Ⅱ.目前，国债交易采用全价交易
Ⅲ.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易
Ⅳ.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：B
参考解析： 根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。故Ⅱ项说法错误。《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0.001元人民币。故Ⅳ项说法错误.Ⅰ、Ⅲ项均符合债券交易报价的有关规定。
84[单选题] 欧洲债券的描述正确的是()。
Ⅰ.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
Ⅱ.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券
Ⅲ.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的
Ⅳ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多.它不需要主管机构的批准
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
85[单选题] 下列表述正确的有()。
Ⅰ.当大多数投资者对股市持观望态度时.市场交易量就会减少
Ⅱ.当大多数投资者对股市持观望态度时.市场交易量就会增加
Ⅲ.当大多数投资者对股市持观望态度时.股价往往呈现盘整格局
Ⅳ.当大多数投资者对股市持观望态度时.股价往往呈现上涨趋势
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
参考答案：A
86[单选题] 对证券投资基金的特点认识正确的有()。
Ⅰ.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具.以谋取资产的增值
Ⅱ.以科学的投资组合降低风险、提高收益
Ⅲ.基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人士制定投资策略和投资组合的方案
Ⅳ.证券投资基金拥有大量的资金.可以帮助政府稳定市场
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：C
参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分别反映了证券投资基金集合投资、分散风险、专业理财的特点。
87[单选题] 关于封闭式基金，下列描述正确的有()。
Ⅰ.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
Ⅱ.基金份额持有人可以申请赎回基金
Ⅲ.在封闭期内不能追加认购
Ⅳ.投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
参考答案：C
参考解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。
88[单选题] 信用违约互换(CDS)交易的危险来自()。
Ⅰ.具有较高的杠杆性
Ⅱ.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
Ⅲ.信用违约互换过快的增长速度
Ⅳ.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：C
89[单选题] 中小企业板块在交易和监管制度有别于三板市场的特别安排的有()。
Ⅰ.完善上市监管制度Ⅱ.完善交易异常波动停牌制度
Ⅲ.完善收盘价的确定方式Ⅳ.完善开盘集合竞价制度
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 中小企业板块属于证券交易所市场，而三板市场又称代办股份转让系统，属于场外交易市场。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项均属于证券交易所市场所特有的交易和监管制度安排，是场外交易市场所不具有的。
90[单选题] 证券市场的基本功能包括()。
Ⅰ.资本配置功能Ⅱ.资本定价功能
Ⅲ.投资功能Ⅳ.融资功能
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标，它的基本功能包括：(1)筹资一投资功能;(2)资本定价功能;(3)资本配置功能。
91[单选题] 金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展.主要原因有()。
Ⅰ.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源
Ⅱ.金融衍生工具业务能带来手续费收入
Ⅲ.金融衍生工具业务属于表外业务.不影响资产负债表状况
Ⅳ.逃避监管
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： 金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面原因：(1)在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入：(2)金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易.扩大利润来源。
92[单选题] 关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有()。
Ⅰ.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开
Ⅱ.不同基金财产的债权债务不得相互抵销
Ⅲ.基金托管人没有单独处分基金财产的权利
Ⅳ.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： 基金财产保管的基本要求包括：(1)保证基金资产的安全.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开，不同基金资产的债权债务不得相互抵销;(2)依法处分基金财产，基金托管人没有单独处分基金财产的权利;(3)严守基金商业秘密;(4)对基金财产的损失承担赔偿责任。Ⅳ项属于基金托管人禁止的行为之一。
93[单选题] 以下关于契约型基金的表述正确的是()。
Ⅰ.具有法人资格Ⅱ.依据基金合同成立
Ⅲ.依据基金合同营运基金Ⅳ.监督约束机制较为完善
A.Ⅰ;Ⅱ
B.Ⅱ;Ⅲ
C.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ
D.Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ
参考答案：B
参考解析：公司型基金具有法人资格，契约型基金不具有法人资格。公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督管理机制较为完善;契约型基金在设立上更为简单易行。所以Ⅰ、Ⅳ项说法错误.正确答案为Ⅱ、Ⅲ。
94[单选题] 对公司申请公司债券上市交易的条件。说法正确的是()。
Ⅰ.公司债券的期限为1年以上
Ⅱ.公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元
Ⅲ.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
95[单选题] 下列有关金融期权的表述正确的是()。
Ⅰ.期权的买方在支付了期权费后.就获得了期权合约所赋予的权利
Ⅱ.期权的买方可以选择行使所拥有的权利
Ⅲ.期权的卖方在收取期权费后.就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
Ⅳ.期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：C
参考解析： 期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利.但不承担必须买进或卖出的义务;期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺.
96[单选题] 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有()。
Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币.且必须为实缴货币资本
Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：B
参考解析： 设立基金管理公司，应当注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本：主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。
97[单选题] 证券公司主要业务包括()。
Ⅰ.担保业务Ⅱ.证券承销与保荐业务
Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券投资咨询业务
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：B
参考解析： 按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐.证券自营，证券资产管理及其他证券业务。
98[单选题] 下列关于基金投资范围的说法正确的是()。
Ⅰ.股票基金应有60%以上的资产投资于股票.债券基金应有80%以上的资产投资于债券
Ⅱ.基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
Ⅲ.货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等
Ⅳ.货币市场基金仅投资于货币市场工具
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
99[单选题] 我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?()
Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式不同
Ⅱ.担保要求不同
Ⅲ.发行主体的范围不同
Ⅳ.发行定价方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
参考答案：D
参考解析： 我国的公司债券和企业债券在以下方面有所不同：(1)发行主体的范围不同;(2)发行方式以及发行的审核方式不同;(3)担保要求不同;(4)发行定价方式不同。
100[单选题] 关于中小企业私募债的特征说法正确的有()。
Ⅰ.不用行政许可，直接由证券公司自己做方案.就可以推向市场
Ⅱ.募集资金用途没有任何限制.非常灵活
Ⅲ.中小企业私募债发行主体为中小微企业.发行资质要求低.发行条件宽松
Ⅳ.募集资金可以偿还贷款.也可补充企业流动资金
V.企业私募债在流动性上高于、在债券违约风险上低于高评级债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、V
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：总体来看，中小企业私募债作为理财工具具有以下特征： (1)中小企业私募债的一大关键特点是不用行政许可，直接由证券公司自己做方案，就可以推向市场，证券公司的信用往往对私募债的信用产生较大影响。
(2)募集资金用途没有任何限制，非常灵活，可以偿还贷款，也可补充企业流动资金。
(3)中小企业私募债发行主体为中小微企业，发行资质要求低，发行条件宽松。企业私募债在流动性上低于、在债券违约风险上高于高评级债券，其较高的收益背后也伴随着较高的风险。
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