2018年7月证券从业《法律法规》备考试题(6)

一、选择题

1.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由()复核。

A.中国证监会

B.基金发起人

C.证券交易所

D.基金托管人

2.()应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性，并就其保证承担个别及连带责任。

A.基金管理公司的董事会及董事

B.基金管理公司的监事会及监事

C.基金管理公司总经理

D.基金管理公司风险控制委员会

3.以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是()。

A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

B.机构投资者持有的基金份额及占总份额的比例

C.持有人户数、户均持有基金份额

D.个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

4.我国基金市场的监管主体是()。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

5.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。

A.20%

B.15%

C.10%

D.5%

6.初次进行H股时须进行().这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。

A.国内路演

B.国外路演

C.国际路演

D.国内国外同时路演

7.()是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前.泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。

A.后台交易

B.内幕交易

C.违规交易

D.暗箱交易

8.在基金管理公司中主要由()承担基金的投资运作职责。

A.投资决策委员会

B.主管投资的副总经理

C.投资管理人员

D.基金经理

9.公司章程的基本特征不包括()。

A.法定性

B.真实性

C.公平性

D.自治性

10.期货交易所违反规定收取保证金的.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处()罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

二、组合型选择题

1.监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向()报送年度报告。

Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.中国证券登记结算公司Ⅳ.中国证监会

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.下列人员不得担任上市公司独立董事的是()。

Ⅰ.在上市公司或者附属企业任职的人员

Ⅱ.直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东

Ⅲ.上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属

Ⅳ.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询的人员

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.下列情况中()的，应当终止保荐协议。

Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月

Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构

Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格

Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅡⅣ

4.发行人股票发行前.证监会审核员应要求()对公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

Ⅰ.发行人律师Ⅱ.保荐机构

Ⅲ.发行人会计师Ⅳ.发行人住所地证监局

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.超额配售选择权的实施应当遵守()的规定。

Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.中国证券业协会

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ

6.下列各项中，属于股份登记的有()。

Ⅰ.配股登记Ⅱ.送股登记

Ⅲ.增发新股登记Ⅳ.首次公开发行登记

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

7.网上竞价发行具有()优点。

Ⅰ.经济性Ⅱ.高效性Ⅲ.市场性Ⅳ.连续性

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.股票上市交易后.如果发现不符合上市条件或其他原因.可以()。

Ⅰ.终止上市交易Ⅱ.暂停上市交易

Ⅲ.停止场外交易Ⅳ.停止股份转让

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

9.下列各项中。属于证券经纪商权利的有()。

Ⅰ.决定证券买入卖出的时间和价格

Ⅱ.按规定收取服务费用.如交易佣金

Ⅲ.坚持为客户保密制度

Ⅳ.拒绝接受不符合规定的委托要求

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅡⅣ

10.股份挂牌后.挂牌公司至少应当披露()。

Ⅰ.股份报价转让说明书Ⅱ.临时报告

Ⅲ.年度报告Ⅳ.半年度报告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

一、选择题参考答案及解析

1.【答案】D。

2.【答案】A。解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。

3.【答案】A。解析：基金年度报告披露的基金持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例;(2)持有人结构，包括机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例;(3)持有人户数、户均持有基金份额。故A选项错误。

4.【答案】A。解析：中国证监会是我国基金市场的监管主体。

5.【答案】C。解析：基金投资交易比例规定有：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%：同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受以上比例限制.

6.【答案】C。

7.【答案】B。

8.【答案】D。解析：在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。

9.【答案】C。解析：公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

10.【答案】B。解析：期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分.处1万元以上10万元以下的罚款。

二、组合型选择题参考答案及解析

1.【答案】A。解析：证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。

2.【答案】D。

3.【答案】D。

4.【答案】A。解析：公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见.

5.【答案】D。解析：超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。

6.【答案】C。解析：股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

7.【答案】D。

8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市。

9.【答案】D。解析：证券经纪商权利：有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定;有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等;对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

10.【答案】B。解析：股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露年度报告、半年度报告和临时报告。

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