2018年7月证券从业《法律法规》备考试题(5)

一、选择题

1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向()申请融资融券交易权限。

A.证券交易所

B.托管机构

C.中国证监会

D.中国证券业协会

2.下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是()。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.假借客户的名义买卖证券

C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损

D.挪用客户所委托买卖的证券

3.股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起()日内，请求人民法院撤销。

A.15

B.30

C.60

D.90

4.下列情形表明代销发行成功的是()。

A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的

B.代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的

C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的

D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

5.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以()的罚款。

A.公司注册资本10%以上15%以下

B.公司注册资本5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下

6.证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是()。

A.处以违法所得10倍的罚款

B.情节严重的，责令关闭

C.没有违法所得的，处以3万元的罚款

D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款

7.证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报()备案。

A.证券公司

B.证监会

C.证券登记结算机构

D.中国人民银行

8.下列可以担任公司总经理的情形是()。

A.限制民事行为能力

B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

9.下列选项中，不正确的是()。

A.通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定

B.有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样

C.禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

D.如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本

10.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括()。

A.营业执照

B.公司章程

C.税务登记证

D.财务会计报告

二、组合型选择题

1.下列关于公司的法律责任，说法正确的有()。

Ⅰ.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款

Ⅱ.公司的股东未按期交付作为出资的非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

Ⅲ.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正.处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款

Ⅳ.公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的。由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以3万元以上30万元以下的罚款

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，其成员不可以是()。

Ⅰ.董事会秘书Ⅱ.经理Ⅲ.职Ⅰ代表Ⅳ.独立董事

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅢⅣ

3.下列关于公开募集基金的说法，正确的有()。

Ⅰ.公开募集基金，应当经中国人民银行批准注册

Ⅱ.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金

Ⅲ.只能向不特定对象募集资金

Ⅳ.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢ

D.ⅡⅣ

4.证券公司应当依法向社会公开披露的信息有()。

Ⅰ.参股及控股情况Ⅱ.负债及或有负债情况

Ⅲ.高级管理人员薪酬Ⅳ.财务收支状况

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

5.下列关于公司财务会计制度的说法中，正确的有()。

Ⅰ.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计

Ⅱ.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅

Ⅲ.公司分配当年税后利润时。应当提取利润的10%列入公司法定公积金

Ⅳ.资本公积金可以用于弥补公司的亏损

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.下列选项中，属于董事会职权的有()。

Ⅰ.召集股东会会议，并向股东会报告Ⅰ作

Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

Ⅲ.制定公司的基本管理制度

Ⅳ.决定公司的经营方针和投资计划

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

7.证券业协会与其建立诚信信息交流渠道的机构有()。

Ⅰ.中国证监会及其派出机构Ⅱ.全国性证券交易所

Ⅲ.全国性证券登记结算机构Ⅳ.地方证券业协会

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有()。

Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ.挪用客户账户上的资金

Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

Ⅳ.利用传播媒介传播虚假信息

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

9.上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有()。

Ⅰ.发行人Ⅱ.上市公司的董事

Ⅲ.能够证明自己没有过错的财务负责人Ⅳ.有过错的实际控制人

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

10.国务院证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查，采取的措施有()。

Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

一、选择题参考答案

1.A[解析]取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向证券交易所申请融资融券交易权限。

2.C[解析]根据《证券法》第79条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托.擅自为客户买卖证券。或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示.损害客户利益的行为。

3.C[解析]根据《公司法》第22条的规定，公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，清求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的。人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。

4.D[解析]根据《证券法》第35条的规定，股票发行采用代销方式.代销期限届满，向投资者日售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

5.D[解析]根据《公司法》第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

6.B[解析]根据《证券法》第219条的规定，证券公司违反本法规定。超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的.处以30万元以上-60万元以下罚款;情节严重的.责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

7.B[解析]根据《证券法》第72条的规定。证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报国务院证券监督管理机构备案。

8.B[解析]根据《公司法》第146条的规定.有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚。执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的。自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

9.A[解析]根据《公司法》第43条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。故选项A错误。

10.C[解析]根据《证券法》第14条的规定，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照;②公司章程;③股东大会决}义;④招股说明书;⑤财务会计报告;⑥代收股款银行的名称及地址;⑦承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

二、组合型选择题参考答案及解析

1.B[解析]根据《公司法》第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。本法第199条的规定.公司的发起人、股东虚假日资未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。根据第200条的规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正.处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。根据第201条的规定，公司违反本法规定.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的。由县级以上人民政府财政部门责令改正。处以5万元以上50万元以下的罚款。

2.D[解析]根据《证券公司监督管理条例》第22条的规定，证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构。应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

3.D[解析]根据《证券投资基金法》第50条的规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册。不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

4.D[解析]根据《证券公司监督管理条例》第66条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

5.A[解析]根据《公司法》第168条的规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。

6.B[解析]根据《公司法》第46条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;⑩公司章程规定的其他职权。

7.D[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第11条的规定，证券业协会与中国证监会及其派出机构、全国性证券交易所、全国性证券登记结算机构、地方证券业协会、会员及其他相关机构建立诚信信息交流渠道。

8.A[解析]根据《证券法》第79条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

9.A[解析]根据《证券法》第69条的规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

10.D[解析]根据《证券公司监督管理条例》第68条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

以上,就是我为大家整理的与证券从业资格考试试题相关的内容,如果您对本文还有其他的疑问或者有关于考试试题方面的其他问题,欢迎大家点击>>>希赛网证券从业资格频道了解更多详情

人工服务请咨询:拨打客服电话400-111-9811

或加老师QQ为您详细解答考试相关疑问 点此咨询

初次报考证券从业资格考试,请点击:>>>2018年证券从业资格考试新手指南