2018年7月证券从业《法律法规》备考试题(3)

一、选择题

1.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是()。

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收全部财产

C.没有违法所得的，处以2万元的罚金

D.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚

2.下列选项中，不正确的是()。

A.合伙企业可以担任基金管理人

B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决

C.设立公司必须依法制定公司章程

D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

3.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

4.下列选项中，说法正确的是()。

A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权;不购买的，视为同意

C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利

D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易

5.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以()的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.30万元以上50万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下

6.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用()。

A.《证券基金投资法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《保险法》

D.《证券法》

7.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.业务决策机构

D.证券公司总部

8.下列选项中，说法不正确的是()。

A.股东按照认缴的出资比例分取红利

B.公司成立后，股东不得抽逃出资

C.证券承销协议应载明违约责任

D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金

9·向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销。

A.1000万

B.3000万

C.5000万

D.1亿

10.下列选项中，说法正确的是()。

A.公开发行是指向特定对象发行证券

B.采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格

C.监事可以担任公司的法定代表人

D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权

二、组合型选择题

1.证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有()。

Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ.没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款

Ⅳ.情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格

A.ⅡⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.上市公司终止股票上市交易的情形有()。

Ⅰ.公司最近3年连续亏损.在其后1个年度内未能恢复盈利

Ⅱ.公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

Ⅲ.公司解散

Ⅳ.公司被宣告破产

A.ⅢⅣ

B.Ⅰ Ⅳ

C.Ⅰ ⅢⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有()。

Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍.相关债权债务处理合法

Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形

Ⅲ.符合产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定

Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅠⅡ

4.下列选项中，属于内幕信息的有()。

Ⅰ.公司分配股利的计划Ⅱ.公司债务担保的重大变更

Ⅲ.上市公司收购的有关方案Ⅳ.公司的经营方针和经营范围的重大变化

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

5.集合资产管理业务的特点有()。

Ⅰ.综合性，即证券公司与客户是一对多Ⅱ.投资范围有限定性和非限定性之分

Ⅲ.客户资产必须进行托管Ⅳ.较严格的信息披露

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

6.下列选项中，不享有法人财产权的有()。

Ⅰ.合伙企业Ⅱ.股份有限公司

Ⅲ.企业分支机构Ⅳ.个人独资企业

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ

7.证券公司证券自营业务决策的自主性具体表现在()。

Ⅰ.交易行为的自主性Ⅱ.选择交易品种的自主性

Ⅲ.选择交易对手的自主性Ⅳ.选择交易方式的自主性

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅢⅣ

8.证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有()。

Ⅰ.暂停或者撤销相关业务许可

Ⅱ.处以30万元以上300万元以下的罚款

Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

A.ⅡⅢ

B.Ⅰ Ⅱ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

9.下列情形发生时，能够召开董事会临时会议的有()。

Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东提议召开Ⅱ.半数以上董事提议召开

Ⅲ.监事会提议召开Ⅳ.不设监事会的监事提议召开

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

10.诚信信息包括()。

Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息

Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

一、选择题参考答案

1.A[解析]根据《证券法》第202规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息。或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

2.B[解析]根据《公司法》第73条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。故选项B错误。

3.C[解析]根据《关于证券公司开展集合资产管理有关问题的通知》相关规定，证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。

4.B[解析]根据《证券投资基金法》第6条的规定，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人同有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。故选项A错误。根据《公司法》第71条的规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。故选项B正确。根据《公司法》第30条的规定，有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。故选项C错误。根据《证券法》第56条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件.在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。故选项D错误。

5.A[解析]根据《证券法》第209条的规定，证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或撤销证券自营业务许可。

6.D[解析]根据《证券法》第2条的规定，政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。

7.D[解析]证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

8.A[解析]根据《公司法》第34条的规定，股东按照实缴的出资比例分取红利;公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。故选项A错误。根据《公司法》第35条的规定，公司成立后.股东不得抽逃出资。故选项B正确。根据《证券法》第30条的规定，证券公司承销证券.应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：①当事人的名称、住所及法定代表人姓名;②代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;③代

销、包销的期限及起止日期;④代销、包销的付款方式及日期;⑤代销、包销的费用和结算办法;⑥违约责任;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。故选项C正确。根据《证券投资基金法》第51条的规定.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。故选项D正确。

9.C[解析]根据《证券法》第32条的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

10.D[解析]根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的;②向特定对象发行证券累计超过200人的;③法律、行政法规规定的其他发行行为。故选项A错误。根据《证券法》第93条的规定，采取要约收购方式的.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票.也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。故选项B错误。根据《公司法》第13条的规定。公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。故选项(、错误。根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。故选项D正确。

二、组合型选择题参考答案及解析

1.D[解析]以上选项的内容均符合《证券公司监督管理条例》第84条对证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。应承担的法律责任的规定。

2.D[解析]根据《证券法》第56条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况。或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正;③公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利;④公司解散或者被宣告破产;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

3.A[解析]根据《上市公司重大资产重组管理办法》第10条的规定.上市公司实施重大资产重组，应当符合下列要求：①符合产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定;②不会导致上市公司不符合股票上市条件;③重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形;④重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法;⑤有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形;⑥有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定;⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。

4.A[解析]根据《证券法》第75条的规定.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①本法第67条第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

5.B[解析]集合资产管理业务的特点有：①集合性，即证券公司与客户是一对多;②投资范围有限定性和非限定性之分;③客户资产必须进行托管;④通过专门账户投资运作;⑤较严格的信息披露。

6.A[解析]根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

7.B[解析]证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的A主性.表现在以下方面：①交易行为的自主性;②选择交易方式的自主性;③选择交易品种、价格的自主性。

8.C[解析]根据《证券法》第205条的规定.证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的.没收违法所得.暂停或者撤销相关业务许可.并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格.并处以3万元以上30万元以下的罚款。

9.A[解析]根据《公司法》第110条的规定，董事会每年度至少召开2次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内.召集和主持董事会会议。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知方式和通知时限。

10.D[解析]根据《中国证券业协会诚信管理办法》第7条的规定，诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会A律规则规定的其他信息。