2018年证劵从业资格《法律法规》强化试题12-1

此次分享的是证券从业资格考试模拟试题，希望对大家有所帮助。

一、单选题

1、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

A、中国人民银行

B、证券监督管理机构

C、证券业协会

D、财政部

正确答案： B

【解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

2、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。

A、股东身份证明

B、股票

C、资产证明

D、股东名册

正确答案： B

【解析】我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

3、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()。

A、缺少发达的货币市场

B、企业过于依赖直接融资

C、企业过于依赖银行的间接融资

D、混业经营

正确答案： C

【解析】亚洲债券市场的内容。

4、目前道-琼斯股价指数是采用()方法计算的。

A、修正股价平均数

B、加权股价平均数

C、简单算术股价平均数

D、几何加权法

正确答案： A

【解析】道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。

5、质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。

A、证券发起人

B、证券机构

C、中介机构

D、证券监管机构

正确答案： C

【解析】质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构，在约定的条件下，由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。

6、证券市场是指()。

A、证券发行与交易的市场

B、证券的交易市场

C、证券投资者博弈的场所

D、证券的发行市场

正确答案： A

【解析】证券市场是指证券发行与交易的市场。

7、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。

A、场所固定

B、结算统一

C、保证金制度

D、商品特殊

正确答案： C

【解析】期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

8、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

A、管理权

B、表决权

C、所有权

D、决策权

正确答案： C

【解析】优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。

9、总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由()演变成股份公司的。

A、独资公司

B、家族型企业

C、合伙组织

D、有限责任公司

正确答案： C

【解析】总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由合伙组织演变成股份公司的。

10、对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。

A、证券交易所

B、证券监管机构

C、证券业协会

D、证券公司

正确答案： A

【解析】我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，有证交所依法审核同意。

11、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。

A、私募证券

B、公募证券

C、上市证券

D、非上市证券

正确答案： A

【解析】向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是私募证券。

12、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

A、债权人的义务

B、股东的权利

C、债权人的责任

D、债权人的权利

正确答案： B

【解析】转换债券在转换成股票后，它变成了股票，具有股票的一般特征。

13、股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币()元。

A、2000万

B、3000万

C、4000万

D、5000万

正确答案： B

【解析】股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。

14、我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定()。

A、临时停市

B、技术性停牌

C、市场禁入

D、以上部可以

正确答案： A

【解析】考察证券交易所职能，同时也是法规问题

15、通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。

A、期权卖方

B、期权买方

C、期权买卖双方

D、第三方

正确答案： A

【解析】在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。

16、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。

A、非累积优先股

B、累积优先股

C、参与优先股

D、非参与优先股

正确答案： A

【解析】这是非累积优先股的定义。

17、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。

A、独立董事

B、董事长

C、监事

D、总经理

正确答案： A

【解析】证券公司治理准则(试行)第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。

18、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()。

A、6个月

B、12个月

C、24个月

D、36个月

正确答案： B

【解析】承诺获得本次配售的股票持有期限为12个月。

19、以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。

A、任意公积金

B、法定公积金

C、资本公积金

D、盈余公积金

正确答案： C

【解析】以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。

20、外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内超过(不)。

A、[0.49]

B、[0.35]

C、[0.33]

D、[0.5]

正确答案： A

【解析】允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%.

21、债券与股票的收益率相互影响，表现为()。

A、债券的收益率上升，则股票的收益率也必然上升

B、如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的收益率会大体保持相对的关系，其差异反映了二者风险程度的差别

C、单个股票和债券的收益率不会发生大的差异

D、宏观政策的变化对债券和股票收益率的影响是绝对一致的

正确答案： B

【解析】单个股票和债券的收益率会发生差异，而且有时差距还很大。

22、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，提供中期报告。

A、4个月内

B、3个月内

C、2个月内

D、1个月内

正确答案： C

【解析】年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。

23、看跌期权也称为()，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。

A、欧式期权

B、美式期权

C、认沽权

D、认购权

正确答案： C

【解析】常识题，看跌期权又称认沽权。

24、董事会秘书为证券公司的()。

A、管理人员

B、高级管理人员

C、监事会成员

D、股东大会成员

正确答案： B

【解析】董事会秘书为证券公司的高级管理人员。

25、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

A、[0.1]

B、[0.2]

C、[0.3]

D、[0.4]

正确答案： C

【解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

26、以生产经营为主的有限责任公司，注册本的’最低限额为()人民币。

A、10万元

B、20万元

C、30万元

D、50万元

正确答案： D

【解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

27、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。

A、证券自营业务

B、证券发行业务

C、证券经纪业务

D、证券承销业务

正确答案： C

【解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。

28、证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置()中用于保护证券投资者利益的资金。

A、证券交易所风险

B、证券交易风险

C、证券公司风险

D、证券投资风险

正确答案： C

【解析】证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

29、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。

A、结构化金融衍生工具

B、嵌入式金融衍生工具

C、混合型金融衍生工具

D、其他金融衍生工具

正确答案： A

【解析】运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是结构化金融衍生工具。

30、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()。

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

正确答案： B

【解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

31、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为()。

A、国债

B、公司债券

C、股票

D、公司债券

正确答案： A

【解析】股票、公司债和国债相比，国债的风险性是最小的，因为国债是“金边债券”，有财政作担保，股票的风险是最大的

32、证券公司应当自每月结束之日起()工作日内，报送月度报告。

A、1个

B、3个

C、5个

D、7个

正确答案： D

【解析】证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

33、储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债券的()的人民币债权。

A、不可流通

B、可流通

C、可转让

D、不可免税

正确答案： A

【解析】考察储蓄国债。

34、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证券登记结算公司

D、证券公司

正确答案： C

【解析】券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

35、证券公司净资本的计算公式为()。

A、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

B、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C、净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

D、净资本=净资产+金融资产的风险调整一其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

正确答案： C

【解析】察证券公司净资本的计算公式。

36、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。

A、股东身份证明

B、股票

C、资产证明

D、股东名册

正确答案： B

【解析】无记名股票持有人出席股东大会会议的，应于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

37、()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

A、证券服务机构

B、证券中介机构

C、证券自律性组织

D、证券监管机构

正确答案： A

【解析】这是证券服务机构的定义。

38、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。

A、缺少发盘的货币市场

B、企业过于依赖银行的间接融资

C、企业过于依赖直接融资

D、混业经营

正确答案： B

【解析】考核亚洲债券市场的内容。

39、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()。

A、契约型基金

B、开放式基金

C、封闭式基金

D、公司型基金

正确答案： B

【解析】巨额赎回风险是开放式基金特有的风险

40、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为()。

A、股票股息

B、负债股息

C、建业股息

D、财产股息

正确答案： C

【解析】考察建业股息的定义。

41、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

A、债券基金、股票基金与货币市场基金

B、封闭式基金与开放式基金

C、成长型基金与收入型基金

D、契约型基金与公司型基金

正确答案： B

【解析】按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

42、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()人民币。

A、50万元

B、100万元

C、200万元

D、500万元

正确答案： B

【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。

43、如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率()。

A、会大体保持相对稳定的关系

B、不相关

C、相等

D、不相等

正确答案： A

【解析】如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。

44、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于()行为。

A、提供虚假财务会计报告罪

B、欺诈发行股票、债券罪

C、内幕交易

D、操纵市场

正确答案： A

【解析】上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。

45、公司债券利息支出属于公司的()。

A、营销经费

B、利润

C、费用范围

D、直接成本

正确答案： C

【解析】债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。

46、某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股代表公司净资产()的着所有权。

A、千分之一

B、千万分之一

C、千分之五

D、千万分之五

正确答案： B

【解析】每股所占净资产比重=1/1000万=千万分之一。

47、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A、5;5

B、5;10

C、10;5

D、10;10

正确答案： B

【解析】分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

48、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

A、包销

B、代销

C、经销

D、传销

正确答案： B

【解析】发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

49、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的()。

A、简单算术股价指数相对法

B、简单算术股价指数综合法

C、拉斯贝尔加权指数

D、派许加权指数

正确答案： A

【解析】简单算术股价指数中的相对法是先计算样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。

50、证券交易所上市证券的登记、存管由()集中完成。

A、证券交易所

B、证券登记结算机构

C、证券业协会

D、证监会

正确答案： B

【解析】证券交易所上市证券的登记和存管由证券登记结算机构集中完成。

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参考资料：中国证券业协会