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此次分享的是证券从业资格考试模拟试题，希望对大家有所帮助。
二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。
51[单选题] 以下关于地方政府债券的说法正确的是( )。
Ⅰ.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的所有权凭证
Ⅱ.地方政府债券的发行主体是地方政府
Ⅲ.近几年，国债发行规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券
Ⅳ.我国从1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：政府债券属于债务凭证，故第I项说法错误。
52[单选题] 保荐代表人出现以下( )情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范
Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作或尽职调查工作不彻底、不充分;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
53[单选题] 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺
Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条规定，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的;②未按照本办法规定发表专业意见的;③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的;④未依法履行持续督导义务的;⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的;⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;⑦违反保密制度或者未履行保密责任的;⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的;⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的;⑩中国证监会认定的其他情形。
54[单选题] 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有( )。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.期货交易所
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.保险公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：背信运用受托财产的犯罪主体是金融机构，具体是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。
55[单选题] 关于IB业务，以下说法错误的是( )。
Ⅰ.IB制度起源于英国
Ⅱ.我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖
Ⅲ.申请日前12个月各项风险指标符合规定标准
Ⅳ.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：IB制度起源于美国;根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务;证券公司申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
56[单选题] 根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司出现下列( )情形之一，可以向上交所申请主动Z终止上市。
Ⅰ.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在上交所的交易，并决定不再在交易所交易
Ⅱ.上市公司股东数量连续20个交易日(不含公司首次公开发行股票上市之日起的20个交易日和公司股票停牌日)每日均低于2000人
Ⅲ.上市公司股东大会决议公司解散
Ⅳ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在上交所规定的期限内仍不能达到上市条件
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：《上海证券交易所股票上市规则》规定，上市公司出现下列情形之一的，可以向上交所申请主动终止上市：①上市公司股东大会决议主动撤回其股票在上交所的交易，并决定不再在交易所交易;②上市公司股东大会决议主动撤回其股票在本所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让;③上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;④上市公司股东向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;⑤除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;⑥上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销;⑦上市公司股东大会决议公司解散;⑧中国证监会和本所认可的其他主动终止上市情形。
57[单选题] 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。
Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员
Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：题干所述罪责的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员及单位。
58[单选题] 下列关于基金管理人、托管人利用未公开信息交易，承担民事赔偿责任和罚款、罚金说法正确的是( )。
Ⅰ.基金管理人对基金财产的损失以其固有财产承担责任
Ⅱ.基金托管人以受托资金承担罚款、罚金
Ⅲ.依法收缴罚款、罚金和没收的违法所得，全部上缴国库
Ⅳ.依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，全部归基金财产所有
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第152条规定，基金管理人、基金托管人、基金服务机构应当承担的民事赔偿责任和缴纳的罚款、罚金，由基金管理人、基金托管人、基金服务机构以其固有财产承担。依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。
59[单选题] 下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是( )。
Ⅰ.被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动
Ⅱ.被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理业务活动
Ⅲ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任
Ⅳ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员违反法律、法规规定的，依照相关法律法规规定进行行政处罚
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
参考解析：证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同，故第Ⅰ项表述错误。
60[单选题] 下列属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。
Ⅰ.《证券公司监督管理条例》
Ⅱ.《关于加强上市证券公司监管的规定》
Ⅲ.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
Ⅳ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3项属于市场准入管理方面的法律法规;Ⅳ项属于证券公司日常管理方面的法律法规。
61[单选题] 证券投资咨询人员，不得从事下列活动( )。
Ⅰ.证券欺诈
Ⅱ.向投资人承诺保本保收益
Ⅲ.与投资人承诺赔偿投资损失
Ⅳ.为自己买卖股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均属于证券投资咨询人员不得从事的活动，故选C。
62[单选题] 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司
Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
Ⅲ.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定为综合类证券公司;②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定;③客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;⑥中国证监会规定的其他条件。
63[单选题] 关于非法吸收公众存款罪，下列表述正确的是( )。
Ⅰ.本罪的犯罪主体为特殊主体，个人不能成为本罪的犯罪主体
Ⅱ.本罪的成立要求有非法占有的目的
Ⅲ.本罪与集资诈骗罪的区别之一在于后者具有非法占有的目的
Ⅳ.本罪的主观要件为故意
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：非法吸收公众存款罪的主体为一般主体，即年满16周岁具有刑事责任能力的自然人，单位也可以构成本罪，故第Ⅰ项表述错误。与集资诈骗罪的区别主要表现在犯罪的主观故意不同，集资诈骗罪是行为人采用虚构事实、隐瞒真相的方法意图一直非法占有社会不特定公众的资金，具有非法占有的主观故意;而非法吸收公众存款罪行为人只是临时占用投资人的资金，行为人承诺而且也意图还本付息，故第Ⅱ项表述错误。
64[单选题] 上市公司重大资产重组涉及的重大资产重组报告书、( )至迟应当与召开股东大会的通知同时公告。
Ⅰ.独立财务顾问报告
Ⅱ.法律意见书
Ⅲ.重组涉及的审计报告
Ⅳ.资产评估报告或者估值报告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：上市公司重大资产重组的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书以及重组涉及的审计报告、资产评估报告或者估值报告至迟应当与召开股东大会的通知同时公告。上市公司自愿披露盈利预测报告的，该报告应当经具有相关证券业务资格的会计师事务所审核，与重大资产重组报告书同时公告。
65[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括(，)。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币
Ⅲ.净资本不低于5000万人民币
Ⅳ.注册资产不低于5000万人民币
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。
66[单选题] 应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括( )。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.证券金融公司
Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.证券交易所
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。
67[单选题] 下列关于期货公司设立条件的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.注册资本最低额为人民币1000万元
Ⅱ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
Ⅲ.有符合法律、行政法规规定的公司章程
Ⅳ.有健全的风险管理和内部控制制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：①注册资本最低额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监管机构规定的其他条件。
68[单选题] 证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，需要在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的事项，有( )。
Ⅰ.条件
Ⅱ.程序
Ⅲ.风险提示
Ⅳ.信息披露
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：《证券公司客户资产管理业务管理办法》第25条规定，证券公司、资产托管机构和客户应当在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的条件、程序、风险提示和信息披露等事项，合同约定承担责任的自有资金，还应当对金额做出约定=证券公司应当采取措施，有效防范利益冲突，保护客户利益。
69[单选题] 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，错误的是( )。
Ⅰ.银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券
Ⅱ.银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式
Ⅲ.银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券
Ⅳ.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：银行业金融机构通常以短期国债作为其超额储备的持有形式，故第Ⅱ项说法错误;银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券，故第Ⅲ项说法错误;对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出，故第Ⅳ项说法错误。
70[单选题] 以下关于我国的公司债券说法正确的是( )。
Ⅰ.我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券
Ⅱ.公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司
Ⅲ.2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》
Ⅳ.2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。
71[单选题] 下列属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是( )。
Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》
Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
Ⅲ.《证券从业人员行为守则(试行)》
Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。Ⅳ项属于融资融券方面的法律法规。
72[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
Ⅱ.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
Ⅲ.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
Ⅳ.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库，故第Ⅲ项说法错误。
73[单选题] 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.证券公司代理客户买卖证券业务
Ⅱ.证券公司向客户垫付资金
Ⅲ.不承担客户的价格风险
Ⅳ.分享客户买卖证券的差价
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。因此，Ⅱ、Ⅳ项说法错误。
74[单选题] 下列属于基金销售机构的是( )。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.专业基金销售机构
Ⅳ.中国证券业协会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构，不能直接从事基金销售业务。
75[单选题] 《证券公司风险控制指标管理办法》对证券自营业务投资( )与证券公司净资本的比例作出明确的规定。
Ⅰ.股票
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.证券衍生品
Ⅳ.固定收益类证券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第22条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。自营权益类证券包括股票和证券投资基金
76[单选题] 《证券法》规定的证券交易内幕知情人包括( )。
Ⅰ.发行人的董事
Ⅱ.公司的实际控制人
Ⅲ.承销商从事股票发行工作的员工
Ⅳ.持有公司3%股份的股东
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
77[单选题] 证券交易具有( )的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性
Ⅳ.操作程序的复杂性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
78[单选题] 以下属于政府债券特征的是( )。
Ⅰ.免税待遇
Ⅱ.收益稳定
Ⅲ.安全性高
Ⅳ.流动性差
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：政府债券特征为安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。
79[单选题] 融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)，应当符合下列( )条件。
Ⅰ.上市交易超过5个交易日
Ⅱ.平均资产规模不低于20亿元
Ⅲ.基金持有户数不少于1000户
Ⅳ.基金持有户数不少于4000户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当符合下列条件：①上市交易超过3个月;②近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元;③基金持有户数不少于4000户。
80[单选题] 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。
Ⅰ.己被机构聘用
Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。
81[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债等情况确定( )等。
Ⅰ.资产配置策略
Ⅱ.自营业务规模
Ⅲ.投资品种
Ⅳ.可承受的风险限额
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
82[单选题] 证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(?)。
Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.给予警告
Ⅳ.并处于3万元以上10万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：《证券法》第209条规定，证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
83[单选题] 下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。
Ⅰ.委托人
Ⅱ.证券经纪商
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.证券公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象4个要素构成。
84[单选题] 公司做出( )及申请破产的决定属于重大事件，为《证券法》相关规定中列明的内幕信息。
Ⅰ.减资
Ⅱ.合并
Ⅲ.分立
Ⅳ.增资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定属于重大事件，为公司应在相关规定中列明的内幕信息。
85[单选题] 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
Ⅱ.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
Ⅲ.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
Ⅳ.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。故第Ⅱ项说法错误。
86[单选题] 下列选项中，属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。
Ⅰ.客户信用资金台账
Ⅱ.融券专用证券账户
Ⅲ.客户信用证券账户
Ⅳ.客户信用资金账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：融资融券业务账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。Ⅱ项属于证券公司信用账户。
87[单选题] 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括( )。
Ⅰ.证券市场网络化
Ⅱ.金融机构的去杠杆化
Ⅲ.金融监管的改革
Ⅳ.国际金融合作的进一步加强
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括金融机构的去杠杆化、金融监管的改革以及国际金融合作的进一步加强。
88[单选题] 下列关于证券市场法律的说法中，错误的是( )。
Ⅰ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析：现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
89[单选题] 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。
Ⅰ.行为的合规性
Ⅱ.服务的效率性
Ⅲ.客户投诉情况
Ⅳ.服务的适当性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
90[单选题] 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的( )和审阅过程实行留痕管理。
Ⅰ.方式
Ⅱ.时间
Ⅲ.内容
Ⅳ.对象
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：《发布证券研究报告暂行规定》第18条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。
91[单选题] 下列关于证券构成要素的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象
Ⅱ.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
Ⅳ.委托人是指依法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：在证券经纪业务中，委托人是指依照法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，第Ⅳ项说法错误。
92[单选题] 根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是( )。
Ⅰ.未经股东大会认可，不得公开发行新股
Ⅱ.对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：《证券法》第58条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。《证券法》第194条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3～30万元的罚款。发行人、上市公司的控殷股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30～60万元的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。第Ⅳ项不符合题意。
93[单选题] 集合计划销售结算资金是指( )。
Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集
Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转
Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等
Ⅳ.支付集合计划销售费用
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金。
94[单选题] 证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节是( )。
Ⅰ.承揽立项
Ⅱ.尽职调查
Ⅲ.改制辅导
Ⅳ.内部审核
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施;加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理;加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。
95[单选题] 证券公司从事资产管理业务，应当建立健全( )、风险控制等制度。
Ⅰ.投资决策
Ⅱ.公平交易
Ⅲ.会计核算
Ⅳ.合规管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》第52条规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。
96[单选题] 我国的商业银行债券包括( )。
Ⅰ.普通债券
Ⅱ.次级债券
Ⅲ.政策性金融债券
Ⅳ.小微企业专项金融债券
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：商业银行债券有普通债券、次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。
97[单选题] 下列关于集合资产管理业务，表述正确的是( )。
Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产
Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币
Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险
Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ说法均正确。证券公司集合资产管理业务实施细则的第一章 总 则。集合计划应当符合下列条件：(一)募集资金规模在50亿元人民币以下;(二)单个客户参与金额不低于100万元人民币;(三)客户人数在200人以下。
98[单选题] 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供( )服务。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.代客户保管交易密码
Ⅲ.代客户下达交易指令
Ⅳ.为客户从事期货交易提供融资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
99[单选题] 目前我国政策性银行金融债券的发行主体包括( )。
Ⅰ.农业发展银行
Ⅱ.开发银行
Ⅲ.进出口银行
Ⅳ.信托公司
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：我国政策性银行金融债券的发行主体是政策性银行。
100[单选题] 在美国存托凭证的发行中，下列说法正确的是( )。
Ⅰ.存券银行发出ADR
Ⅱ.存券银行一定要命令托管银行移送证券
Ⅲ.将所购买的证券存放在托管银行
Ⅳ.存券银行向ADR的持有者派发红利或利息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析：存券银行可以不必进行证券的传送。
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参考资料：中国证券业协会
