2018年证劵从业资格《法律法规》强化试题7-1

此次分享的是证券从业资格考试模拟试题，希望对大家有所帮助。

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1[单选题] 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，(　)可以认定相关董事为不适当人选。

A.证监会

B.国务院

C.监事会

D.股东大会

参考答案：A

参考解析：被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。

2[单选题] 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是(　)。

A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定

B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

参考答案：A

参考解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

3[单选题] 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满(　)日未答复的，视为同意转让。

A.7

B.10

C.20

D.30

参考答案：D

参考解析：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。

4[单选题] 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存(　)年。

A.7

B.10

C.15

D.20

参考答案：D

参考解析：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

5[单选题] 以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的(　)作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

参考答案：A

参考解析：以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的20%作为履约保证金，存入证券登记结算机构指定的银行。

6[单选题] 非公开募集基金募集完毕，(　)应当向基金业协会备案。

A.基金经理

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

参考答案：B

参考解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。

7[单选题] 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指(　)。

A.要约收购

B.协议收购

C.股权收购

D.杠杆收购

参考答案：B

参考解析：广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。

8[单选题] 承销团至少由(　)名以上的承销商组成。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：B

参考解析：承销团至少由2个以上的承销商组成，至于究竟需要几家承销商组成承销团，要取决于证券发行规模、发行地区。

9[单选题] 狭义的上市公司收购指(　)。

A.要约收购

B.协议收购

C.股权收购

D.杠杆收购

参考答案：A

参考解析：上市公司收购在各国证券法中的含义各不相同，一般有广义和狭义之分。狭义的上市公司收购即要约收购，是指收购方通过向目标公司股东发出收购要约的方式购买该公司的有表决权证券的行为;广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。

10[单选题] 下列说法错误的是(　)。

A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册

B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管

C.非公开募集基金应当由基金托管人托管

D.私募投资基金可以进行公开宣传

参考答案：D

参考解析：私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集，所以不能进行公开宣传。

11[单选题] 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起(　)个工作日内向中国证券业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

参考答案：C

参考解析：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。

12[单选题] 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上(　)以下的罚款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案：A

参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

13[单选题] 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(　)。

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销相关业务许可

参考答案：D

参考解析：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

14[单选题] 申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近(　)年无重大违法违规记录。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

参考解析：申请设立期货公司要求其主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

15[单选题] 《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到(　)或达到(　)后，无论增加或者减少(　)时，均应当履行报告和公告义务。

A.5%;5%;5%

B.5%;5%;10%

C.10%;10%;5%

D.10%;10%;10%

参考答案：A

参考解析：按《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5%或达到5%后，无论增加或者减少5%时，均应当履行报告和公告义务。

16[单选题] 对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起(　)个工作日内审核完毕。

A.7

B.10

C.15

D.20

参考答案：D

参考解析：对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕;对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。

17[单选题] 上市公司最近(　)年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。

A.2

B.3

C.5

D.6

参考答案：B

参考解析：上市公司最近3年连续亏损时，证券交易所可以决定暂停其股票上市交易。

18[单选题] 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的(　)后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

参考答案：C

参考解析：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少达到或者超过5%的，应当依照相关规定履行报告、公告义务。

19[单选题] 公司公开发行新股，要求最近(　)年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

参考解析：公司公开发行新股，要求最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。

20[单选题] 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到(　)时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

参考答案：C

参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

21[单选题] 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的(　)。

A.资本公积金

B.任意公积金

C.股本溢价

D.法定公积金

参考答案：A

参考解析：股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。

22[单选题] 债权人自接到通知书之日起(　)日内，未接到通知书的自第一次公告之日起(　)日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A.10;30

B.30;60

C.30;45

D.60;90

参考答案：C

参考解析：债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第1次公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保

23[单选题] 公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处(　)万元以上(　)万元以下的罚款。

A.1;10

B.3;10

C.5;20

D.5;50

参考答案：A

参考解析：公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。

24[单选题] 上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　)以上通过。

A.2/3

B.3/4

C.1/2

D.1/3

参考答案：A

参考解析：上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

25[单选题] 证券公司撤销境内分支机构的，应当在(　)指定的报刊上公告。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

参考答案：A

参考解析：《证券公司监督管理条例》第17条第4款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

26[单选题] 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近(　)年的财务会计报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

参考解析：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告。

27[单选题] (　)是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。

A.客户信用资金账户

B.客户信用证券账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

参考答案：A

参考解析：客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

28[单选题] 以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起(　)编制上市公司收购报告书。

A.3日内

B.5日内

C.10日内

D.15日内

参考答案：A

参考解析：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请及其他相关文件(其他相关文件与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，同时抄报派出机构，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。

29[单选题] 下列说法错误的是(　)。

A.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

B.期货交易所一般不得从事信托投资、股票投资等业务

C.期货交易所应当为期货交易提供集中履约担保

D.期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市

参考答案：D

参考解析：期货交易所负责设计合约，安排合约上市。

30[单选题] 证券账户注册资料的查询需填写(　)。

A.自然人证券账户注册申请表

B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表

C.机构证券账户注册申请表

D.证券账户注册资料查询申请表

参考答案：D

参考解析：证券账户注册资料的查询需由客户本人填写证券账户注册资料查询申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。

31[单选题] 下列说法错误的是(　)。

A.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动

B.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施

C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

D.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

参考答案：B

参考解析：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

32[单选题] 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员，协会可在(　)年内不受理其执业证书申请。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

参考解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

33[单选题] 子公司所产生的民事责任由(　)承担。

A.子公司

B.子公司股东

C.母公司

D.母公司股东

参考答案：A

参考解析：子公司虽然受母公司的控制，但是它是一个独立的公司，具有企业法人资格，独立地承担民事责任。

34[单选题] 发行人在持续督导期间，证券上市当年累计(　)以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

参考答案：C

参考解析：发行人在持续督导期间，证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

35[单选题] 下列不属于非法集资特征要求的是(　)。

A.未经有关部门依法批准吸收资金

B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C.只承诺在一定期限内返还本金

D.向社会公众(不特定对象)吸收资金

参考答案：C

参考解析：非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金，并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金。

36[单选题] 下列说法错误的是(　)。

A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息

B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券

C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件

D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

参考答案：D

参考解析：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的，应当说明理由。

37[单选题] 我国最新修改后《证券法》实施的时间是(　)。

A.1991年

B.1992年

C.2000年

D.2006年

参考答案：D

参考解析：1999年7月1日是最早的证券法实施日，2006年是最新修改后的证券法实施日。中华人民共和国证券法是为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。由第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于1998年12月29日修订通过，自1999年7月1日起施行。

38[单选题] 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有(　)年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：B

参考解析：对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

39[单选题] 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由(　)托管。

A.证券交易所

B.商业银行

C.指定证券经营人

D.资产托管机构

参考答案：D

参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。

40[单选题] 期货公司由(　)按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.证监会

D.期货业协会

参考答案：B

参考解析：期货公司实行业务许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

41[单选题] 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处(　)万元以上(　)万元以下的罚款。

A.1：10

B.3;10

C.3;30

D.5;20

参考答案：A

参考解析：期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

42[单选题] 证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的(　)。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

参考答案：D

参考解析：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

43[单选题] 有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由(　)以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。

A.2/3

B.1/2

C.1/3

D.1/10

参考答案：B

参考解析：有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

44[单选题] 期货交易所向(　)收取保证金。

A.客户

B.会员

C.期货公司

D.公司法人

参考答案：B

参考解析：期货交易所向会员收取保证金。

45[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的(　)以上通过。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

参考答案：C

参考解析：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

46[单选题] 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(　)，应当依照规定进行报告和公告。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

参考答案：D

参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。

47[单选题] 期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务(　)年以上的经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：B

参考解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

48[单选题] 担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起(　)日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.30

B.40

C.50

D.60

参考答案：B

参考解析：担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

49[单选题] 下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是(　)。

A.巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形

B.标的资产是否存在坏账准备多提

C.标的资产是否存在固定资产折旧

D.短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形

参考答案：B

参考解析：资产负债表关注事项包括：①巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形;②标的资产是否存在固定资产折旧、坏账准备少提、资产减值少计等情形(如存在，是否对标的资产历史经营业绩造成的影响作出说明);③短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形，是否导致上市公司面临财务风险。

50[单选题] 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　)个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3

B.6

C.9

D.12

参考答案：B

参考解析：国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

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参考资料：中国证券业协会