2018年法律法规必背数字篇：证券从业

2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规这个科目的必背数字内容，快速记忆，希赛网助考生一臂之力，预祝考生顺利通过证券考试。

证券市场基本法律法规考试必背数字篇：证券从业资格

1.申请执业证书的数字条件：最近3年未受过刑事处罚。

2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

3.从业人员监督管理的相关数字规定：

(1)取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；

(2)辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。

(3)从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

4.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任：

(1)参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序，在2年内不得参加考试。

(2)机构办理执业证书申请中，弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的，由协会责改；拒不改的，由协会给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚。

(3)聘用未取得执业证书的人员，由协会责改。拒不改的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚。

(4)从业人员拒不接受配合调查的，由协会责改。拒不改的，给予纪律处分；情节严重的，中国证监会给予暂停执业3个月~12个月，或吊销执业证书。对机构单处或并处警告、3万元以下罚。

(5)被吊销或注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

5.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，提交的书面材料中：具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

6.首次注册申请和变更注册申请，证券业协会都是在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

7.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：

(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

(2)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

(3)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

(4)最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。

8.证券公司申请保荐机构资格提交的材料中：经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

9.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)

(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

(3)最近3年未受到中国证监会得行政处罚。

10.申请期间(保荐机构资格或保荐代表人资格)，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新材料。

11.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或不予核准的书面决定。

12.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

13.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

14.申请投资主办人注册的人员应具备的数字条件：

(1)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

(2)最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

15.协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列数字情形之一的人员，不得注册为投资主办人：

(1)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。

(2)被协会采取纪律处分未满2年。

16.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列数字情形之一的，不予通过年检：

(1)2年内没有管理客户委托资产。

(2)被监管机构采取重大行政监管措施或被协会采取纪律处分未满2年。(同上)

17.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

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参考资料：中国证券业协会