2016年保荐代表人胜任能力模拟题7

2016年证券从业资格考试保荐代表人胜任能力考试科目《投资银行业务》习题第七章：持续督导，希赛网配套习题与课程：【试题在线测试】、【知识点精讲】

1.股份公司的下列资料中，股东可以查阅的是()

A.股东名册

B.股东大会会议记录

C.董事会会议记录

D.监事会会议记录

E.会计账簿

答案：AB

解析：本题考查的是股东知情权，《公司法》中关于股东知情权规定如下：

(1)有限责任公司

《公司法》第三十三条规定：“股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议趟望和财务会计报告。

股东可以要求查阅公司会计账簿。……”

(2)股份公司

《公司法》第九十七条规定：“股东有权查阅因公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。”

注意以下几点：

(1)有限公司“会计账簿”是只能查阅，其他资料是既可以查阅也可以复制;而股份公司所有资料只能查阅，不能复制。另外股份公司相对于有限公司而言少一个查阅“会计账簿”，多出查阅“股东名册和公司债券存根”;

(2)关于查阅或复制的三会的资料，注意，股东(大)会的是“会议记录”非决议，董事会与监事会的是“会议决议”。

2.股份公司股东可以查阅的是()

A.股东大会会议记录

B.董事会会议记录

C.监事会会议记录

D.会计账薄

答案：A

解析：B、C，董事会、监事会应当是决议，记录不可以。D，股份公司股东不可以查阅公司会计账簿。

3.股份公司股东可以查阅()

A.股东大会会议记录

B.董事会会议记录

C.监事会会议记录

D.股东名册

E.会计账簿

答案：AD

解析：B、C，董事会、监事会决议可以查阅，记录不可以查阅。D，股份公司股东不可以查阅公司会计账簿。

4.有限公司股东有权不用书面请求直接查阅的资料有()

A.股东大会会议记录

B.董事会会议记录

C.监事会会议决议

D.会计账簿

答案：AC

解析：注意以下几点：

(1)有限公司“会计账簿”是只能查阅，其他资料是既可以查阅也可以复制：而股份公司所有资料只能查阅，不能复制。另外股份公司相对于有限公司而言少一个查阅“会计账簿”，多出查阅“股东名册和公司债券存根”;

(2)关于查阅或复制的三会的资料，注意，股东(大)会的是“会议记录”非决议，董事会与监事会的是“会议决议”。

会计账簿应当请求查阅。

5.某有限公司连续五年盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件，公司连续五年不向股东分配利润，则股东可以()

A.请求公司以合理价格收购其股权

B.不经他人同意将股份转让

C.请求法院认定该决议无效

D.请求法院撤销该决议

答案：A

解析：《公司法》第七十四条：“有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：

(一)公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的;

(二)公司合并、分立、转让主要财产的;

(三)公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。”

注意，此时对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权，但不具有申请认定无效或可撤销或不经其他股东过半数同意对外转让的权利。

6.甲公司系一家上市公司，则其股东可以查阅的资料有()

A.股东大会会议记录

B.董事会会议记录

C.监事会会议记录

D.经理办公会会议决议

E.独立董事会议记录

答案：A

解析：本题考查的是股东知情权，《公司法》中关于股东知情权规定如下：

(1)有限责任公司

《公司法》第三十三条规定：“股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。

股东可以要求查阅公司会计账簿。……”

(2)股份公司

《公司法》第九十七条规定：“股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。”

注意以下几点：

(1)有限公司“会计账簿”是只能查阅，其他资料是既可以查阅也可以复制;而股份公司所有资料只能查阅，不能复制。另外股份公司相对于有限公司而言少一个查阅“会计账簿”，多出查阅“股东名册和公司债券存根”;

(2)关于查阅或复制的三会的资料，注意，股东(大)会的是“会议记录”非决议，董事会与监事会的是“会议决议”。

B、C，董事会、监事会决议可以查阅，记录不可以查阅。D、E，股东知情权中没有关于经理办公会会议和独立董事会议的相关规定。

7.2008年8月1日甲有限责任公司股东会做出了一项对公司实际控制人提供担保的决议，关联股东未回避表决，8月2日股东刘菜可以自己的名义提起诉讼，要求撤销该决议。

()

答案：√

解析：《公司法》第二十二条规定“公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。

股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。

8.以下关于公司董事会、股东会效力的说法正确的有()

A.董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、法规的规定，决议无效

B.股东会的会议召集程序、表决方式违反公司章程的规定，决议无效

C.董事会的会议内容违反法律、法规的规定，决议无效

D.股东会的会议内容违反公司章程的规定，决议无效

E.不管是董事会、股东会，决议内容只要违反法律、法规的规定或者违反公司章程的规定均为无效

答案：C

解析：《公司法》第二十二条规定“公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。

股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。

……”

只有内容违法为无效，其余内容违章与程序违法、违章均为可撤销。本题只有C说法正确。

9.有限责任公司股东有查阅和复制股东会记录、董董事会决议、监事会决议的权力。()

答案：√

10.有限公司股东可以查阅并复制股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告和会计账簿()

答案：×

解析：会计账簿不能复制，只能请求查阅。

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参考资料：中国证券业协会