2018年《证券投资顾问胜任能力》第三章

第三部分 专业技能

第三章 客户分析

第一节 信息分析

熟悉客户信息的分类；熟悉客户定量信息和定性信息的内容；熟悉客户财务信息和非财务信息的内容；掌握客户信息收集方法。

第二节 财务分析

熟悉个人资产负债表的项目及其内容；熟悉个人现金流量表的项目及其内容；掌握预测客户未来收入的方法；掌握预测客户未来支出的方法。

第三节 风险分析

了解客户理财价值观；了解客户风险偏好的主要类型；熟悉客户风险承受能力的影响因素；掌握客户风险承受能力的评估方法；熟悉客户风险特征的内容；掌握客户风险特征矩阵的编制方法；了解投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响。

第四节 目标分析

熟悉客户证券投资需求和目标的分类；熟悉客户证券投资目标的内容；掌握客户证券投资目标分析方法。

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参考资料：中国证券业协会

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