​全国自考（金融市场学）模拟试卷15

一、1.单项选择题

0. 下列属于证券市场的自律性管理机构的是(    )

A．证券交易所
B．信托投资公司
C．票据承兑所
D．保险公司

1. 下列不属于证券市场的经济手段的是(    )

A．利率政策
B．公开市场业务
C．保证金比例
D．方针政策

2. 下列属于证券发行审核制度的是(    )

A．注册制
B．正式行政审核
C．非正式行政审核
D．公开制

3. 联邦基金市场是(    )

A．短期资金借贷市场
B．债券市场
C．长期资金借贷市场
D．伺业拆借市场

4. 伦敦证券交易所属于(    )

A．一级市场
B．二级市场
C．三级市场
D．场外市场

5. 英国的中央银行是(    )

A．英国商业银行
B．英格兰银行
C．清算银行
D．贴现公司

6. 下列不属于东京股票买卖交易方式的是(    )

A．当日交割买卖
B．例行交割买卖
C．隔日交割买卖
D．特约日交割买卖

7. 苏黎世金融市场的核心是(    )

A．瑞士商业银行
B．瑞士中央银行
C．瑞士投资银行
D．苏黎世证券市场

8. 下列关于离岸金融市场说法错误的是(    )

A．离岸金融市场为各经济主体提供了一个充分利用闲置资本筹集资金的有效场所
B．离岸金融市场的运作提高了资金的使用效率
C．离岸金融市场提高金融业和金融市场的效率，推动金融创新活动的开展
D．离岸金融市场经营的风险低于在岸金融市场

9. 对于证券内幕交易，美国规定对从事非法交易的自营商，证券交易委员会有权暂停其营业(    )

A．半年
B．1年
C．2年
D．3年

10. 拆借市场的拆借期限最长不超过(    )

A．2个月
B．3个月
C．4个月
D．5个月

11. 下列不属于证券欺诈行为的监管内容的是(    )

A．操纵市场的监管
B．信息公开的监管
C．内幕交易的监管
D．欺诈客户行为的监管

12. 下列关于中国证券协会说法错误的是(    )

A．中国证券协会成立于1991年8月28日
B．中国证券协会是依法注册，具有独立法人地位，由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织
C．中国证券协会的设立是为了加强证券业之间的联系、协调、合作和自我控制，必利于证券市场的健康发展
D．中国证券协会采取公司制的组织形式

13. 下列能反映纽约股票市场股票价格变动的指数的是(    )

A．恒生指数
B．道琼斯平均股价指数
C．远东股价指数
D．东证股价指数

14. 下列关于亚洲美元市场的资金的用途错误的是(    )

A．调节亚太地区国家国际收支，促进经济发展
B．银行同业拆放
C．稳定亚太地区政局
D．欧洲货币市场的资金借贷

二、2.多项选择题

0. 交易主体按照它们进入市场的身份，就某一时点作静态考察，可以分为(    )

A．资金供应者
B．资金需求者
C．中介人
D．管理者
E．中央银行

1. 证券交易所股票交易的基本程序为(    )

A．准备阶段
B．成交阶段
C．交割
D．清算阶段
E．过户

2. 对香港黄金市场描述正确的是(    )

A．香港黄金市场发展为国际性黄金市场是始于1910年
B．香港黄金市场发展为国际性黄金市场是始于1974年
C．目前香港黄金市场是仅次于伦敦和苏黎世的第三大世界黄金市场
D．香港黄金市场的三大组成部分是：传统的香港金银贸易市场、当地伦敦黄金市场、黄金期货市场
E．香港金银贸易市场的计量单位是盎司

3. 关于资产组合的风险，下列说法正确的有(    )

A．资产组合的风险分为两类：系统风险和非系统风险
B．非系统风险是指那种通过减少持有资产的种类数就可以相互抵消的风险
C．系统风险则是无法通过增加持有资产的种类数而消除的风险
D．非系统风险是指那种通过增加持有资产的种类数就可以相互抵消的风险
E．系统风险则是可通过增加持有资产的种类数而消除的风险

4. 证券投资基金的当事人主要有(    )

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．律师事务所
E．基金验资机构

三、3.名词解释

0. 金融市场交易工具

1. 离岸金融

2. 票据

3. 投机性股票

四、4.简答题

0. 简述金融市场的种类结构。

1. 简述直接融资的优点和缺点。

2. 简述票据的概念及其特征。

3. 简述衍生金融工具的特点。

4. 简述发行金融债券与吸收存款的区别。

五、5.论述题

0. 试述证券投资基金的收益分配。

1. 试述金融市场的功能及其各自特点。