全国自考（金融市场学）模拟试卷1
一、1.单项选择题
0. 金融市场以______为交易对象。( )
A．实物资产
B．货币资产
C．金融资产
D．无形资产
1. 上海黄金交易所于______正式开业。( )
A．1990年12月
B．1991年6月
C．2001年10月
D．2002年10月
2. 证券交易所的组织形式中，不以盈利为目的的是( )
A．公司制
B．会员制
C．审批制
D．许可制
3. 一般说来，金融工具的流动性与偿还期( )
A．成正比关系
B．成反比关系
C．成线性关系
D．无确定关系
4. 下列关于普通股和优先股的股东权益，不正确的是( )
A．普通股股东享有公司的经营参与权
B．优先股股东一般不享有公司的经营参与权
C．普通股股东不可退股
D．优先股股东不可要求公司赎回股票
5. 以下三种证券投资，风险从大到小排序正确的是( )
A．股票，基金，债券
B．股票，债券，基金
C．基金，股票，债券
D．基金，债券，股票
6. 银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是( )
A．银行本票
B．商业本票
C．商业承兑汇票
D．银行承兑汇票
7. 货币市场的主要功能是( )
A．短期资金融通
B．长期资金融通
C．套期保值
D．投机
8. 债务人不履行合约，不按期归还本金的风险是( )
A．系统风险
B．非系统风险
C．信用风险
D．市场风险
9. 中央银行参与货币市场的主要目的是( )
A．实现货币政策目标
B．进行短期融资
C．实现合理投资组合
D．取得佣金收入
10. 在物价下跌的条件下，要保持实际利率不变，应把名义利率( )
A．保持不变
B．与实际利率对应
C．调高
D．调低
11. 世界五大黄金市场不包括( )
A．伦敦
B．纽约
C．东京
D．香港
12. 在我国，可直接进入股票市场的金融机构是( )
A．证券市场
B．商业银行
C．政策性银行
D．财务公司
13. 股票发行方式按是否通过金融中介机构推销，可分为( )
A．公募发行和私募发行
B．直接发行和间接发行
C．场内发行和场外发行
D．招标发行和非招标发行
14. 我国上海、深圳证券交易所股票交易的“一手”为( )
A．10股
B．50股
C．100股
D．1000股
15. 专门接受佣金经纪人的再委托，代为买卖并收取一定佣金的是( )
A．专业经纪人
B．专家经纪人
C．零股交易商
D．交易厅交易商
16. 我国上市债券以______交易方式为主。( )
A．现货
B．期货
C．期权
D．回购协议
17. 我国外汇汇率采用的标价法是( )
A．直接标价法
B．间接标价法
C．美元标价法
D．直接标价和间接标价法相结合
18. 黄金市场按交易类型和交易方式可分为( )
A．一级市场和二级市场
B．直接市场和间接市场
C．现货市场和期货市场
D．官方市场和黑市
19. 关于期权交易双方的风险，正确的是( )
A．买方损失有限，收益无限
B．卖方损失有限，收益无限
C．买方收益有限，损失无限
D．卖方损失、收益均无限
二、2.多项选择题
0. 金融市场的构成要素有 ( )
A．参与者
B．交易工具
C．中介
D．价格
E．组织机构
1. 金融市场中介包括 ( )
A．信用评级机构
B．咨询服务公司
C．投资银行
D．证券公司
E．证券交易所
2. 属于原生金融工具的有 ( )
A．股票
B．债券
C．票据
D．金融期货
E．证券基金
3. 优先股的优先权表现在 ( )
A．优先参与公司经营
B．优先认购股票
C．优先分配公司剩余财产
D．优先参与剩余利润分配
E．优先分配股息
4. 股票按公众对股票的评价可分为 ( )
A．蓝筹股票
B．周期性股票
C．成长性股票
D．防守性股票
E．投机性股票
5. 债券的基本要素包括 ( )
A．面值
B．债务人和债权人
C．价格
D．还本期限
E．票面利率
6. 债券按发行主体可分为 ( )
A．政府债券
B．公司债券
C．金融债券
D．公募债券
E．私募债券
7. 外汇包括 ( )
A．外国货币
B．外币有价证券
C．黄金
D．CD单
E．外币支付凭证
8. 基础性金融工具主要包括 ( )
A．利率
B．外汇汇率
C．股票价格
D．股票指数
E．商品期货价格
9. 汇率从外汇业务与外汇管理角度分析，可分为 ( )
A．固定汇率和浮动汇率
B．基础汇率和套算汇率
C．即期汇率和远期汇率
D．买入汇率和卖出汇率
E．官方利率和市场利率
三、3.名词解释
0. 金融债券
1. 股票价格指数
2. 利率互换
3. 浮动利率
4. 离岸金融
四、4.简答题
0. 简述期货交易的特点及其作用。
1. 简述初级市场和二级市场的关系。
2. 债券票面利率的确定因素有哪些?
五、5.计算题
0. 投资者购入一张面值为50000元的银行承兑汇票，离到期日还有90天，贴现率为5%。投资者持有60天后卖出，此时贴现率下降为4.5%。计算投资者出售时的汇票价格，以及投资收益率。
1. 样本股票有甲、乙、丙三种股票，基期价格分别是18元、12元、22元，当期价格为16元、15元、21元，三种股票的成交股数分别是100、300、400，设基期股价指数为100。用加权平均法编制股价平均数和股价指数。
六、6.论述题
0. 试述货币政策及其作用机制。
