全国自考（金融市场学）模拟试卷13
一、1.单项选择题
0. 从广义上理解，金融市场的含义是指( )
A．全部金融性交易活动
B．黄金外汇交易
C．金融机构之间的同业拆借
D．股票买卖
1. 最早产生的金融衍生工具是( )
A．金融期权
B．金融互换
C．金融期货
D．金融远期
2. 下列债券的信用评级中，被称作“金边债券”的是( )
A．AAA级、AA级和A级
B．AAA级和AA级
C．AAA级
D．D级
3. 流动性比率可以反映( )
A．企业的市场价值
B．企业对债务融资的依赖程度
C．企业管理资产的能力
D．企业偿还短期债务的能力
4. 股票期权交易与股票指数期权交易最大的区别在于( )
A．交割时采用的金融工具不同
B．买卖的对象不同
C．收益不同
D．交易方式不同
5. 按照资产组合理论，随着持有的资产种类的增加，可以相互抵消掉的是( )
A．系统风险
B．非系统风险
C．总风险
D．企业风险
6. 普通股股票的价值计算公式是( )
7. 根据是否限定认购对象来划分，股票发行方式分为( )
A．公开发行和场外发行公募发行和私募发行
B．有偿增资、无偿增资和搭配增资
C．直接发行
D．间接发行
8. 投资基金投资的风险( )
A．大于股票
B．小于股票
C．小于债券
D．大于债券小于股票
9. 对于私募基金的人数问题，各国l的法律法规一般倾向是( )
A．对私募基金持有人的最高人数和投资人的资格给予要求
B．没有对私募基金持有入的最高人数和投资人的资格给予要求
C．有最高人数限制，但没有资格要求
D．有资格要求，但没有最高人数限制
10. 一张面值1000元的债券，3年后到期，票息率为6％，利率每年年束支付，若市场利率为6％，则其债券价格为( )
A．900元
B．1000元
C．1200元
D．1100
11. 东京的债券市场以国债为主，约占发行额的( )
A．50％以上
B．60％以上
C．70％以上
D．80％以上
12. 下列不属于筹资者的是( )
A．政府部门
B．金融机构
C．国家
D．企业
13. 同业拆借市场的主要功能是( )
A．调整存款准备金和进行负债管理
B．调整存贷款比率
C．调整再贴现率
D．调整存款业务量
14. 一张面值10000元的银行承兑汇票，离到期还有90天，贴现率为4.32％，其交易价格为( )
A．432000元
B．98934元
C．98920元
D．10800元
15. 对中国的金融市场自律性管理机构影响最大的是( )
A．中国证券业协会
B．保险公司
C．股票交易所
D．信托投资公司
16. 没有剔除通货膨胀的因素是( )
A．名义汇率
B．实际汇率
C．买入汇率
D．卖出汇率
17. 我国《证券法》规定，公司公并发行公司股本总额不少于人民币( )
A．4000万元
B．3000万元
C．6000万元
D．5000万元
18. 1975年，( )交易所率先开办了抵押协会债券利率期货
A．芝加哥期货
B．纽约证券
C．阿姆斯特丹期货
D．伦敦证券
19. 财务杠杆比率可以反映( )
A．企业的市场价值
B．企业对债务融资的依赖程度
C．企业管理资产的能力
D．企业的盈利水平
二、2.多项选择题
0. 原生金融工具的偿还期有两个极端情况，即( )
A．长期
B．零期
C．无限期
D．即期
E．约定期限
1. 抵押公司债券大致可分为( )
A．有形抵押债券
B．无形抵押债券
C．动产抵押债券
D．不动产抵押债券
E．可转换公司债券
2. 西方国家对证券发行的管理多采取审查制度，其采取的审查制度有( )
A．注册制
B．正式行政审查
C．非正式行政审查
D．核准制
E．公开制
3. 货币市场买卖的信用工具一般包括( )
A．国库券
B．商业票据
C．银行承兑汇票
D．可转让定期存单
E．同业拆借
4. 证券分析中常用的宏观经济指标有( )
A．失业率
B．通货膨胀率
C．心理预期
D．税收
E．财政赤字
三、3.名词解释
0. 联邦基金市场
1. 欧洲美元
2. 证券市场监管
3. 证券市场自律性管理
4. 金融监督
四、4.简答题
0. 简述互换与掉期的区别。
1. 简述封闭式基金与开放式基金的区别。
2. 简述货币市场的基本特征。
五、5.论述题
0. 试论述基金证券、股票与债券之间的区别。
1. 试论金融期货交易与金融远期交易的不同。
