全国自考（证券业经营管理）模拟试卷8
一、1.单项选择题
0. 证券是各类记载并代表一定权益的 ( )
A．书面凭证
B．法律凭证
C．收入凭证
D．资本凭证
1. 金融市场分为初级市场和二级市场的划分标准是 ( )
A．交易的对象
B．交易的性质
C．交易的期限
D．交易的时间
2. 二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是 ( )
A．场外交易市场
B．有形市场
C．第三市场
D．第四市场
3. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为 ( )
A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．无期国债
4. 兼有债权和股权的双重性质的公司债是 ( )
A．优先股
B．可转换公司债
C．收益公司债
D．信用公司债
5. 国际债券在国际市场上发行，其计价货币往往是国际通用货币，一般不用______表示。( )
A．美元
B．德国马克
C．英镑
D．人民币
6. 获取资格证书后超过______而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。 ( )
A．6个月
B．12个月
C．18个月
D．24个月
7. 某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为 ( )
A．0.40元
B．12/35元
C．0.30元
D．0
8. 证券的代销、包销期最长不得超过 ( )
A．90天
B．六个月
C．九个月
D．一年
9. 以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )
A．15%
B．20%
C．30%
D．35%
10. 职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的 ( )
A．职业纪律
B．职业操守
C．职业规范
D．道德规范
11. 下列关于证券登记结算公司说法错误的是 ( )
A．为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
B．以营利为目的
C．设立须经国务院证券监督管理部门批准
D．是法人
12. 对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为 ( )
A．财政部和中国证监会
B．国有资产管理局和中国证监会
C．国务院和中国证监会
D．司法部和中国证监会
13. 根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由推荐并向中国证监会申报。 ( )
A．另一家上市公司
B．证监会的当地派出机构
C．主承销商
D．承销团
14. 下列行为方式不属于操纵市场的为 ( )
A．虚买虚卖
B．合谋
C．内幕交易
D．连续交易操纵
15. 对设有分支机构的全国性证券公司，其最低实收资本金为人民币 ( )
A．3亿元
B．5亿元
C．3000万元
D．5000万元
16. 扬基债券的面值的货币单位为 ( )
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位
17. 股份有限公司的日常经营管理由______负责。 ( )
A．监事会
B．董事长
C．董事会
D．总经理
18. 美国国际数据采血(IDC)在中国投资成立的第一个风险投资基金是 ( )
A．太平洋技术风险投资基金
B．泛美技术风险投资基金
C．联邦风险投资基金
D．大西洋风险投资基金
19. 我国证券市场投资者已达 ( )
A．3000万人
B．5000万人
C．1000万人
D．2000万人
二、2.多项选择题
0. 20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了______的全新特征。( )
A．证券交易快速化
B．证券市场自由化
C．金融证券化
D．证券市场产业化
E．证券市场一体化
1. 根据股票的定义，股票的基本要素是 ( )
A．发行主体
B．票面金额
C．持有人
D．股权
E．股份
2. 享有优先认股权的股东可以有______的选择。 ( )
A．行使认股权认购新发行的股票
B．将权利转让给他人
C．不行使认股权而使其失效
D．将权利向公司兑现
E．配股优先
3. 无面额股票的特点是 ( )
A．可以明确表示每股所代表的股权比例
B．发行或转让价格灵活
C．便于股票分割
D．为股票发行价格提供依据
E．可以无条件转让
4. 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为 ( )
A．商业汇票
B．凭证证券
C．商品证券
D．有价证券
E．无价证券
5. 投资基金的设立条件有 ( )
A．基金发起人
B．基金章程
C．信托契约
D．公开说明书
E．投资者
6. 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为 ( )
A．非挂牌证券
B．非上市证券
C．场内证券
D．场外证券
E．柜台证券
7. 有价证券按经济特征和法律特征可划分为 ( )
A．增值性
B．收益性
C．风险性
D．产权性
E．流通性
8. 证券市场的基本经济功能是 ( )
A．筹资
B．资本配置
C．企业转制
D．资本定价
E．优化结构
9. 股票的未来收益包括 ( )
A．股息收入
B．资本利得
C．股本增值收益
D．清算价值
E．分红
三、3.名词解释
0. 渴望水平原则
1. 净额清算
2. 违约风险
3. 证券包销
4. 债券的现货交易
四、4.简答题
0. 新设立股份公司股票发行的条件是什么?
1. 转增股本和送红股的客观结果对股东而言是一样的，两者有何区别?
2. 公司制证券交易所有何优缺点?
3. 简述国有资产管理部门与上市公司的关系。
五、5.论述题
0. 试述外汇市场的运行机制。
六、6.计算题
0. 某公司分红派息方案已获通过：每10股送2股转增3股派0.6元，另每10股配3股，配股价为每股10元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。
问：(1)该公司股票的除权除息基准价是多少?
(2)如果除权除息日该公司股票的价格在15.31元至15.50元之间波动，开盘价为15.50元，收盘价为15.31元，如何判定这一天该公司股票的市场特征?
1. 设某证交所共有甲、乙、丙三只采样股票，基期为9月30日，基期指数为100，则其报告期股价指数为多少?
