​全国自考（证券业经营管理）模拟试卷3

一、1.单项选择题

0. 深圳证券交易所开业于  (  )

A．1990年12月19日
B．1991年7月3日
C．1990年7月3日
D．1991年12月19日

1. 解放后，我国建立的第一家证券交易所成立于  (  )

A．1949年
B．1950年
C．1951年
D．1952年

2. 设立经纪类证券公司，注册资本最低限额为  (  )

A．3亿元
B．4亿元
C．5千万元
D．5亿元

3. 股东大会对______负责。  (  )

A．董事会
B．监事会
C．董事长
D．股东

4. 经理由______任命。  (  )

A．董事长
B．股东大会
C．监事会
D．董事会

5. 贴现债券的发行属于  (  )

A．平价发行
B．溢价发行
C．折价发行
D．都不是

6. 证券投资基金的发源地是  (  )

A．美国
B．荷兰
C．英国
D．日本

7. 证券市场监管的核心任务是保护______的合法权益。  (  )

A．国家
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券投资者

8. 以下债券中风险最低的是  (  )

A．国债
B．地方政府债券
C．金融债券
D．公司债券

9. 买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为  (  )

A．直接收益率
B．到期收益率
C．持有期收益率
D．赎回收益率

10. 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的______，单独立户管理。  (  )

A．金融机构
B．证券公司
C．工商银行
D．商业银行

11. 证券______监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易，操纵行为，欺诈客户等行为。  (  )

A．信息披露制度
B．发行资格
C．交易行为
D．经营机构行为

12. 使证券的发行交易发挥着调节资本流向作用的是其  (  )

A．权益性
B．流通性
C．机会性
D．风险性

13. 证券市场功能不包括   (  )

A．筹集资金的功能
B．转换机制的功能
C．配置资源的功能
D．分散风险的功能

14. 按股东承担的风险和享有权益情况，股票可以分为  (  )

A．记名股与无记名股
B．面额股与无面额股
C．流通股与非流通股
D．普通股与优先股

15. 股市中将经营和资信良好、经济实力雄厚的大型优秀企业所发行的股票称为  (  )

A．绩优股
B．一线股
C．蓝筹股
D．红筹股

16. 债券的特点不包括  (  )

A．收益性
B．偿还性
C．流通性
D．权益性
E．安全性

17. 有价证券的实质是  (  )

A．收据
B．书面凭证
C．货币
D．虚拟资本

18. 投资银行在英国被称为  (  )

A．实业银行
B．商人银行
C．证券公司
D．私人承兑公司

19. 债券一旦发行，决定债券价格的最主要因素是  (  )

A．利率
B．每年付息额
C．年付息次数
D．债券的到期时间

二、2.多项选择题

0. 证券业的作用有  ( )

A．媒介资金供需
B．构造证券市场
C．打击腐败
D．优化资源配置
E．促进产业集中

1. 中国证券业协会的主要职能包括  (  )

A．制定会员规则
B．从业人员资格考核
C．调解会员纠纷
D．任命交易所经理

2. 证券交易中基本分析法主要关心的是  (  )

A．K线图
B．随机指标
C．上市公司经营情况
D．上市公司财务数据
E．宏观经济政策

3. 看跌期权合约的执行价格是指  (  )

A．看跌期权和约的权利金
B．看跌期权合约相对应的期货和约的市场价格
C．期权买方有权利按此价格卖出相对应的期货合约
D．期权买方有权利按此价格买入相对应的期货合约
E．期权卖方有义务按此价格向买方买人相对应的期货合约

4. 下列关于我国证券交易所的表述中，正确的有  (  )

A．证券交易所是非盈利的经济组织
B．证券交易所参与证券的交易
C．为证券交易提供设施和服务
D．组织监督证券交易、结算和交割
E．对违法违规行为进行处罚

5. 证券经营机构主要业务包括  (  )

A．承销业务
B．经纪业务
C．自营业务
D．兼并收购
E．基金管理

6. 我国证券交易和期货交易竞价的结果有______的可能。  (  )

A．全部成交
B．延期成交
C．部分成交
D．不成交
E．提前成交

7. 证券公司的财务报表主要包括  (  )

A．资产负债表
B．利润表
C．现金流量表
D．股东权益增减变动表
E．利润分配表

8. 公司财务分析的常用方法有  (  )

A．趋势分析法
B．比重分析法
C．比率分析法
D．流量分析法
E．速动分析法

9. 证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的______等行为。  (  )

A．内幕交易
B．操纵市场
C．欺诈客户
D．虚假陈述
E．代客理财

三、3.名词解释

0. 项目融资

1. 兼并

2. 企业系

3. 投资银行

4. 平价发行

四、4.简答题

0. 证券投资的收益与风险之间有什么关系?

1. 简述股票发行的方式。

2. 我国综合类证券公司在证券发行中面临着何种风险?

3. 简述股票价格的特殊性质。

五、5.论述题

0. 试述证券业的自律管理和政府监管有何区别?

六、6.计算题

0. 某股票预计下年股息收入为每股0.21元，按现行一年期存款利率2.25%，并扣税20%的前提下，该股票的理论价格是多少?

1. 某证券的估计收益率及对应概率如下：
  估计收益率80% 60% 15% -10%
  可能性 10% 20% 65% 5%
  试计算该证券的预期收益率。

2. 原始存款1000万元，法定存款准备金率10%，提现率5%，超额准备金率5%，试计算整个银行体系的派生存款。