全国自考（金融市场学）模拟试卷3
一、1.单项选择题
0. 股票的发行方式按是否限定认购对象，可分为( )
A．直接发行和间接发行
B．公募发行和私募发行
C．场外发行和场内发行
D．招标发行和非招标发行
1. 股份公司无偿增资的发行对象是( )
A．社会公众
B．原股东
C．代销商
D．与公司有特殊关系的第三者
2. 金融机构之间进行短期资金借贷活动的市场是( )
A．同业拆借市场
B．回购市场
C．债券市场
D．可转让大额定期存单市场
3. 下列金融工具中，风险最小的是( )
A．债券
B．股票
C．投资基金
D．金融远期
4. 由出票人签发，委托银行于见票时无条件支付给收款人或持票人的票据是( )
A．本票
B．汇票
C．支票
D．传票
5. 关于中央银行的货币政策，正确的是( )
A．经济过热时，中央银行会卖出货币市场工具，收回货币
B．经济过热时，中央银行会买入货币市场工具，付出货币
C．经济增长缓慢时，中央银行会卖出货币市场工具，付出货币
D．经济增长缓慢时，中央银行会买入货币市场工具，收回货币
6. 商业票据市场是专门交易______的市场。( )
A．商业本票
B．商业汇票
C．银行承兑汇票
D．融通票据
7. 会员制证券交易所的最高决策机构和公司制证券交易所的最高权力机构分别是 ( )
A．会员大会，股东大会
B．股东大会，会员大会
C．理事会，股东大会
D．股东大会，理事会
8. 股票按股东权益的差异可分为( )
A．国家股、法人股和公众股
B．普通股票和特殊股票
C．记名股票和无记名股票
D．面额股票和无面额股票
9. 根据客户的要求，帮助客户建立投资策略的信息中介是( )
A．信息咨询公司
B．投资咨询公司
C．征信公司
D．信用评级机构
10. 关于短期国债，错误的是( )
A．短期国债由中央政府发行
B．短期国债是中央银行在公开市场操作的工具
C．短期国债是一种“准货币”
D．短期国债的利率水平根据其他金融工具利率而定
11. 我国上海黄金交易所实行( )
A．公司制
B．会员制
C．许可制
D．审批制
12. 政府债券发行的目的不包括( )
A．平衡财政预算
B．解决临时性资金需要
C．增强负债的稳定性
D．归还债务本息
13. 目前，我国国债采用______发行方式。( )
A．行政分配
B．招标
C．定向发售
D．承购包销
14. 以固定收入的有价证券为标的物的金融期货是( )
A．商品期货
B．利率期货
C．外汇期货
D．股指期货
15. 关于证券交易所交易的原则或规则，正确的是( )
A．时间优先，价格优先
B．卖出价在先，买入价在后
C．数量在先，价格在后
D．成交必须采用书面形式
16. 股票指数期权不包括( )
A．看涨期权
B．看跌期权
C．双向期权
D．对冲期权
17. “金边债券”的信誉等级是( )
A．AAA级
B．BBB级
C．CCC级
D．D级
18. 下列更能反映不同货币购买力水平的汇率是( )
A．实际汇率
B．名义汇率
C．套算汇率
D．基础汇率
19. ______开辟了外币期货业务，是衍生金融工具诞生的标志之一。( )
A．伦敦证券交易所
B．纽约期货交易所
C．芝加哥商品交易所
D．东京期货交易所
二、2.多项选择题
0. 金融市场自由化趋势表现为______的自由化。( )
A．市场准入
B．交易价格
C．交易中介
D．交易方式
E．金融监管
1. 金融工具一般具有( )
A．流动性
B．期限性
C．衍生性
D．风险性
E．收益性
2. 金融市场管理的主要内容包括( )
A．制定金融市场法规
B．充当交易媒介，促进金融市场交易实现
C．审定金融市场参与者的资格与条件
D．维护金融市场秩序
E．检查和监督金融市场的交易活动
3. 债券发行市场的参与者与股票发行市场相比，多了( )
A．投资人
B．签证人
C．发行人
D．保证人
E．中介机构
4. 债券投资收益来源于( )
A．利息
B．股利
C．红息
D．运用利息再投资取得的收入
E．到期或提前赎回的资本收益
5. 我国目前的法人股包括( )
A．社会法人股
B．社会公众股
C．公司职工股
D．发起法人股
E．国家产权股
6. 封闭式基金涉及到的服务机构包括( )
A．代销机构
B．咨询机构
C．验资机构
D．交易机构
E．注册登记机构
7. 我国的回购市场包括( )
A．机构投资者市场
B．银行间市场
C．个人投资者市场
D．企业间市场
E．交易所市场
8. 下列国家和地区不设中央银行的有( )
A．卢森堡
B．日本
C．香港
D．新加坡
E．美国
9. 发行者选用哪种间接方式发行股票，主要考虑的是( )
A．用款时间
B．对推销者的信任程度
C．自己在市场上的信誉
D．公众预期
E．发行成本
三、3.名词解释
0. 汇票
1. 再贴现
2. 衍生金融工具
3. 期汇交易
4. 证券投资基金
四、4.简答题
0. 资本市场的效率有哪几种?
1. 简述可转让大额存单的产生意义。
2. 发行股票的目的有哪些?
五、5.计算题
0. 某人在银行存入三年期存款100000元，年利率为8%，则三年后该笔存款金额是多少?若此人在三年后需资金100000元，则此时应存入多少本金?(按复利计息)
1. 某跨国公司销售一批货物取得货款300万英镑，恰好2个月后有一笔300万英镑的支出。市场上即期汇率为：1英镑=1.6782/1.6804美元；2个月期远期汇率为：1英镑=1.6700/1.6724美元。该公司进行一笔掉期交易，卖出即期英镑同时买入2个月远期英镑。计算公司进行这笔交易的盈利额。
六、6.论述题
0. 试述影响利率水平的因素。
