2015年10月全国自考《证券投资与管理》真题
2015年10月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析
2015年10月全国自考《证券投资与管理》真题及答案，本试卷为2015年10月全国自学考试《证券投资与管理》的真题及答案解析，供大家参考学习。
一、单项选择题
（共20题，每题1分，共20分）
1.“证券是资本所有权或债权的书面证明”描述的是证券的()。
A.权益性
B.流通性
C.机会性
D.风险性
2.上海证券交易所成立于()。
A.1990年
B.1991年
C.1992年
D.1993年
3.下列关系中正确的是()。
A.注册资本>发行股本>实收股本
B.实收股本>注册资本>发行股本
C.注册资本>实收股本>发行股本
D.发行股本>注册资本>实收股本
4.债券具有较强的变现能力是指债券特征中的()。
A.收益性
B.安全性
C.偿还性
D.流动性
5.下列关于可转换债券的说法错误的是()。
A.在特定条件下可以转换为普通股
B.既有债权性，又有股权性
C.有规定的利率和还款期限
D.转换成股票之前可以参与公司的经营决策
6.下列关于契约型基金的说法正确的是()。
A.契约型基金的结构中通常包括三个当事人：委托人、受托人和受益人
B.信托法不是契约型基金的设立依据
C.契约型基金依据公司章程来经营财产
D.契约型基金是指按公司法组成的基金，其本身就是投资公司
7.我国的证券管理机构是()。
A.中国人民银行
B.中国证券监督管理委员会
C.财政部
D.证券业协会
8.我国最高等级的债券是()。
A.A级
B.AA级
C.AAA级
D.AAAA级
9.在证券承销的几种方式中，风险最小的是()。
A.代销
B.全额包销
C.余额包销
D.分销
10.证券的发行市场又称()。
A.一级市场
B.二级市场
C.三级市场
D.柜台交易市场
11.根据我国目前证券结算的规定，A股的交收时间安排为()。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
12.下列关于股票发行注册制的说法错误的是()。
A.美国实行双重注册制
B.注册制下，证券主管机构无权对证券本身做出价值判断
C.注册制下，发行人的营业性质、财力和发展前景均不作为发行审核要件
D.注册制下，发行人的发行权由审核部门以法定方式授予
13.下列哪个指标属于营运能力分析指标?()
A.资产负债率
B.存货周转率
C.总资产报酬率
D.股东权益收益率
14.MACD的组成部分包括()。
A.DIF和DEA
B.DIF和KDJ
C.DEA和KDJ
D.KDJ和MA
15.根据KDJ指标的规则，出现下列哪种情况时买入信号最为可靠?
A.KD超过80%
B.KD超过90%
C.右侧相交K上穿D
D.左侧相交K上穿D
16.甲企业2014年6月30日的流动资产净额为1000万元，流动负债为500万元，存货为300万元，流动比率为()。
A.1
B.1.5
C.2
D.3
17.下列哪一项属于非系统性风险?()
A.宏观经济风险
B.财务风险
C.汇率风险
D.社会、政治风险
18.投资组合由A、B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40%，证券B在投资组合中的权重为60%。A、B两种证券的预期收益率和概率分布如下：
则该投资组合的预期收益率为()。
A.10.8%
B.12.4%
C.12.6%
D.14.2%
19.资本市场线的斜率代表()。
A.期望收益和风险的比例关系
B.无风险利率
C.单个证券的系统性风险
D.随机因素产生的剩余收益
20.证券上市程序的第二步是()。
A.申请
B.退市
C.上市
D.审核
二、多项选择题
（共5题，每题2分，共10分）
1.股份公司按股东所负的责任不同，可以分为()。
A.无限责任公司
B.股份有限公司
C.有限责任公司
D.两合公司
E.公开招股公司
2.债券的票面要素包括()。
A.面值
B.还本和付息的期限
C.票面利率
D.赎回条款
E.偿债基金
3.普通股股东享有的权利包括()。
A.投票选举权
B.收益分配权
C.剩余财产分配权
D.优先认购新股权
E.领取股息优先权
4.契约型基金的当事人包括()。
A.委托人
B.受托人
C.受益入
D.投资公司
E.承销公司
5.证券上市对发行公司的好处包括()。
A.有利于提高公司证券的流动性
B.有利于获取创业资本
C.有利于提高公司知名度
D.有利于公司资本大众化
E.有利于确定公司的市场价值
三、名词解释
（共4题，每题3分，共12分）
1.期货交易
2.专家经纪人
3.风险评估
4.β系数
四、简答题
（共5题，每题6分，共30分）
1.简述股票发行价格的确定方法。
2.简述证券市场的功能。
3.简述国债的特点。
4.简述投资基金的优点。
5.简述我国证券业自律组织的构成。
五、论述题
（共2题，每题14分，共28分）
1.试述股票价格指数的一般计算方法及编制股票价格指数的意义。
2.试述道氏理论的原理和基本观点。
