2023年河北专升本证券投资考试大纲

2023年河北专升本证券投资考试大纲

Ⅰ.课程简介

一、内容概述与总要求

参加证券投资考试的考生应理解或了解《证券投资》中证券投资要素 (证券投资主体、证券投资客体 和证券中介机构)、证券市场 (证券发行市场、证券流通市场和证券市场监管)、证券交易程序 (现货交易、 信用交易、期货交易和期权交易)、证券投资的收益与风险、证券投资分析 (证券投资价值分析、基本分 析与技术分析) 的基本概念、基本特征、基本分类；掌握或学会运用上述各部分的基本方法和基本理论； 注意各部分知识的结构及知识的内在联系；能将各部分知识结合运用，能将理论知识与实践分析相结合。

证券投资考试从两个层次上对考生进行测试，较高层次的要求为“理解”和“掌握”，较低层次为“了 解”和“会”，“理解”和“了解”是对概念与理论的要求，“掌握”和“会”是对方法、运算能力及应用 能力的要求。

二、考试形式与试卷结构

考试采用闭卷、笔试形式，全卷满分为 150 分，考试时间为 75 分钟。

试卷包括单项选择题、多项选择题、辨析题、简答题、计算题和论述题。单项选择题是四选一型的选 择题；多项选择题是不定项选择题，多选、少选、错选均不得分；辨析题要求判断对错并简述理由；简答 题、论述题要明确写出要点；计算题要写出计算步骤。

(1) 单项选择题 (30 分)

(2) 多项选择题 (15 分)

(3) 辨析题 (30 分)

(4) 简答题 (40 分)

(5) 计算题 (15 分)

(6) 论述题 (20 分)

Ⅱ 考试内容与要求

一、证券投资要素

1 、知识范围：证券投资主体的构成，股票、债券、基金的概念、特征、类型、参与人，证券中介机 构的构成及主要业务。

2 、考核要求：

(1) 了解证券投资主体的构成、证券中介机构的业务。

(2) 理解个人投资者与机构投资者的区别、证券中介机构的构成。

(3) 掌握股票、债券、基金的特征、类型及主要类型之间的区别。

二、证券市场的运行与管理

1 、知识范围：证券发行市场的定义、结构、特征、分类，股票发行的目的、类型、发行价格及我国 的股票发行方式，债券发行目的、条件、发行方式、偿还方式，证券交易所的特征、组织形式、上市制度、 运行系统、交易规则和交易原则、功能，场外交易市场的特征、组织形式、交易对象、功能，证券市场监 管的意义、原则、 目标、手段、监管体系以及监管内容，证券市场自律机构的构成。

2 、考核要求：

(1) 了解证券发行、证券流通的概念、构成和证券监管的概念，股票和债券发行的目的，证券交易 所市场的特征及设立条件，证券上市制度及证券交易所的运行系统，证券交易所的主要功能。

(2) 理解证券发行市场与流通市场的关系，证券发行市场、证券流通市场的功能，证券发行方式、 股票发行价格，债券发行的条件，证券交易所的两种组织形式，场外交易市场的组织形式，证券市场的监 管体系。

(3) 掌握股票发行方式、发行定价方式，债券的发行方式和偿还方式，证券交易所的交易原则和交 易规则，场外交易市场的特征，场外交易市场的监管原则、监管目标、监管重点，证券自律机构的构成。

三、证券交易程序和方式

1 、知识范围：证券现货交易程序，现货交易方式，保证金信用交易方式，期货交易概述，期货交易 品种，期货交易机制，期货交易功能，期权交易概述，期权交易的盈亏分析。

考核要求：

(1) 了解开户的必要性、证券账户的主要内容，证券结算方式，登记过户的办法及必要性，现货交 易、保证金信用交易的概念、形式及盈亏分析，期货交易的品种、交易功能，期权交易制度。

(2) 理解委托方式、 内容及委托指令，竞价成交中的价格形成方式，证券结算制度，信用交易的保 证金，保证金买空和保证金卖空的交易过程，期货交易的交易机制，期权交易概念，期权交易的盈亏分析。

(3) 掌握开户的账户内容，委托价格类型，竞价成交的规则，期货交易的特征，期货交易的套期保 值功能，期权交易的类型，期权交易与期货交易的区别。

四、证券投资的收益和风险

1 、知识范围：债券投资收益，股票投资收益，证券投资风险。

2 、考核要求：

(1) 了解债券投资的收益来源，股票投资的收益来源及投资收益率的计算。

(2) 理解影响债券收益率的主要因素，资产组合收益率的计算。

(3) 掌握债券收益率的计算，系统风险和非系统风险的含义及类型。

五、证券投资对象分析

1 、知识范围：债券的投资分析，债券价格分析，债券的信用评级，股票的理论价格，影响股票价格

的主要因素，股价平均数和股价指数，股票价格的修正，权证，可转换证券。

2 、考核要求：

(1) 了解债券的投资分析、信用评级，股价指数的编制，权证的含义及价值计算可转换证券的意义。

(2) 理解债券的价格决定及计算，股票股利贴现法估值的计算，市盈率法和市净率法的计算，权证 的要素，权证价值的影响因素，可转换证券的转换条件。

(3) 掌握影响债券价格的主要因素，影响股票价格的主要因素，修正股票价格的计算，权证的类型， 可转换证券的特点，可转换债券的转换价值、理论价值的计算。

六、证券投资基本分析

1 、知识范围：信息的内容及来源，宏观经济分析，行业分析，公司分析，公司的主要财务报表，财 务报表的分析方法，财务比率分析。

2 、考核要求：

(1) 了解信息的内容及来源，宏观分析的主要内容，公司的财务报表，财务报表的分析方法。

(2) 理解行业的经济结构分析、经济周期与行业分析、行业的生命周期分析，投资行业的选择，公 司的竞争地位分析、盈利能力分析、经营管理能力分析。

(3) 掌握货币财政政策、通胀对股价的影响，影响行业兴衰的主要因素，主要财务指标计算分析。

七、证券投资技术分析

1 、知识范围：技术分析概述，道氏理论、波浪理论，形态理论，K 线、支撑线、压力线、趋势线， 股价移动平均线、乖离率、指数平滑异同移动平均线，量价关系指标、能量潮、相对强弱指标、腾落指标、 涨跌比率、超买超卖指标、心理线、威廉指标、随机指标、人气指标、买卖意愿指标、中间意愿指标。

2 、考核要求：

(1) 了解技术分析的含义及目的，图形分析的含义，K 线的绘制及形态，反转形态和整理形态的含 义，移动平均线的绘制、意义及种类。

(2) 理解道氏理论、波浪理论的主要内容，支撑线、压力线、趋势线的含义及分析，缺口的判断及 应用，BIAS 指标、MACD 指标、OBV 指标、RSI 指标、ADL 指标、ADR 指标、W%R 指标、KDJ 指标、 OBOS 指标、PSY 指标的计算公式。

(3) 掌握技术分析的假设和要素，阴线、阳线的判断，趋势线的绘制，趋势线被突破的涵义，缺口 的含义及类型，反转形态和整理形态的类型，移动平均线的应用法则，  BIAS 指标、MACD 指标、OBV 指标、RSI 指标、ADL 指标、ADR 指标、W%R 指标、KDJ 指标、OBOS 指标、PSY 指标的应用法则。