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[判断题]

证券公司日常工作中应关注负面新闻等公开媒体报道,在可疑交易报送过程中结合媒体公开报道的负面新闻及客户交易行为进行分析,为基于合理理由上报可疑交易提供佐证和理由。()

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第1题
按照(中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国国家安全法》(中华人民共和国网络安全法》载体类和有关保密规定,网点工作人员应严格保护反洗钱工作中获得的信息,非依法律规定,不得向任何单位客户端和个人提供。具体要求包括但不限于()。

A.涉密的反洗钱信息资料通过批准,可使用公共网络进行传输。

B.网点获取的有关司法冻结,司法查询。行政机构反洗钱调查等信息

C.涉密的反洗钱信息资料不得使用公共网络进行传输。

D.网点工作人员在履行客户身份识别,大额交易和可疑交易报送,客户风险等级划分等反洗钱义务过程中获取的各类客户身份、交易信息和资料。

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第2题
尽管“负面新闻”关注的是体现冲突、对抗、不和谐的负面题材,报道者对题材的使用角度与表现方式却可
能不尽相同:优秀的报道者往往在负面题材中发现积极的因素,即使发现不了积极的因素,也会以建设性的态度处理消极因素,给人以警醒、反思;而蹩脚的报道者面对某些负面题材,会以猎奇、把玩的心态进行报道,使人徘徊于感官的刺激当中,难以获得精神的震撼、洗礼与反思,反而会扩大人们对社会的恐惧与不安全感,造成极坏的影响。这段文字意在说明()。

A.即使负面题材也包含着可供挖掘的积极因素

B.报道者是否优秀主要体现在对负面题材的挖掘深度

C.对负面题材的处理方式是影响新闻效果的关键因素

D.优秀的新闻工作者应该以更为积极的视角处理负面题材

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第3题
尽管“负面新闻”关注的是体现冲突、对抗、不和谐的负面题材,报道者对题材的使用角度的表现方式却可
能不尽相同,优秀的报道者往往在负面题材中发现积极的因素,即使发现不了积极的因素,也会以建设性的态度处理消极因素,给人以警醒、反思;而蹩脚的报道者面对某些负面题材,会以猎奇把玩的心态进行报道,使人徘徊于感官的刺激当中,难以获得精神的震撼、洗礼与反思,反而会扩大人们对社会的恐惧与不安全感,造成极坏的影响。

这段文字意在说明()。

A. 即使负面题材也包含着可供挖掘的积极因素。

B. 报道者是否优秀主要体现在对负面题材的挖掘深度。

C. 对负面题材的处理方式是影响新闻效果的关键因素。

D. 优秀的新闻工作者应该以更为积极的视角处理负面题材。

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第4题
下列对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为()

A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理

B.在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强架空其日常各项交易情况和错作行为

C.对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级

D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易,应持续进行报告

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第5题
反洗钱岗位人员应承担如下反洗钱工作职责()

A.负责落实客户身份识别和风险等级划分等各项反洗钱具体工作

B.负责日常客户的大额交易和可疑交易的监控及上报工作

C.根据反洗钱工作计划负责本机构员工培训和客户宣传活动的记录及留痕工作

D.负责本机构反洗钱年度报告及附表的填报工作,经审议后向属地人民银行报送

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第6题
以下说法正确的有()

A.金融机构应当积极配合中国人民银行开展的反洗钱现场检查、调查工作。

B.金融机构在配合反洗钱现场检查、调查时,应如实提供有关反洗钱工作资料和客户身份信息及交易情况。

C.金融机构应当对识别客户身份、报告可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密。

D.金融机构应当对配合中国人民银行反洗钱现场检查、调查可疑交易等工作中获取的信息数据予以保密。

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第7题
针对可疑交易的信号,下列不属于国际上证券行业的普遍实践的是()。

A.客户拥有大量具有相同性质的账户,并且在不同账户之间经常进行转账

B.无合理理由在存款后立即撤回资产的交易

C.来自媒体或其他可靠信息来源的与税务相关的负面报道

D.当收到查询时,客户能合理地证明交易的目的

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第8题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号),对可疑交易报告的具体要求是什么?()

A.金融机构应当将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节

B.金融机构应当同时关注客户的资金或资产是否与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关

C.金融机构提交可疑交易报告,没有资金或资产价值大小的起点金额要求

D.金融机构应当按照规定时间报送可疑交易报告

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第9题
社会稳定风险调查,需结合拟建项目的特点,重点阐述以下部分或全部方面:()。

A.调查的内容和范围、方式和方法

B.拟建项目的合法性

C.拟建项目自然和社会环境状况

D.利益相关者的意见和诉求、公众参与情况

E.基层组织态度、媒体舆论导向,以及公开报道过的同类项目风险情况

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第10题
某单位信息员经常通过电子邮箱和微信等线上通讯工具为上级业务部门报送信息,其中包括一些不宜公开的敏感信息和工作信息。这种行为()。(2024国家安全教育日题库)

A.应加以制止

B.没有风险、无所谓

C.节约成本、应予鼓励

D.实属正常、不予关注

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第11题
客户在用电业务办理过程中所需的电网接线方式、潮流、短路电流及可开放负荷、可利用间隔等电网资源信息,客户申请后5个工作日内答复客户,如不能公开的,应口头向客户说明原因。()
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