证券公司日常工作中应关注负面新闻等公开媒体报道，在可疑交易报送过程中结合媒体公开报道的负面新闻及客户交易行为进行分析，为基于合理理由上报可疑交易提供佐证和理由。（）

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第1题

按照(中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国国家安全法》(中华人民共和国网络安全法》载体类和有关保密规定，网点工作人员应严格保护反洗钱工作中获得的信息，非依法律规定，不得向任何单位客户端和个人提供。具体要求包括但不限于（）。

A.涉密的反洗钱信息资料通过批准，可使用公共网络进行传输。

B.网点获取的有关司法冻结，司法查询。行政机构反洗钱调查等信息

C.涉密的反洗钱信息资料不得使用公共网络进行传输。

D.网点工作人员在履行客户身份识别，大额交易和可疑交易报送，客户风险等级划分等反洗钱义务过程中获取的各类客户身份、交易信息和资料。

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第2题

尽管“负面新闻”关注的是体现冲突、对抗、不和谐的负面题材，报道者对题材的使用角度与表现方式却可

能不尽相同：优秀的报道者往往在负面题材中发现积极的因素，即使发现不了积极的因素，也会以建设性的态度处理消极因素，给人以警醒、反思；而蹩脚的报道者面对某些负面题材，会以猎奇、把玩的心态进行报道，使人徘徊于感官的刺激当中，难以获得精神的震撼、洗礼与反思，反而会扩大人们对社会的恐惧与不安全感，造成极坏的影响。这段文字意在说明（）。

A．即使负面题材也包含着可供挖掘的积极因素

B．报道者是否优秀主要体现在对负面题材的挖掘深度

C．对负面题材的处理方式是影响新闻效果的关键因素

D．优秀的新闻工作者应该以更为积极的视角处理负面题材

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第3题

尽管“负面新闻”关注的是体现冲突、对抗、不和谐的负面题材，报道者对题材的使用角度的表现方式却可

能不尽相同，优秀的报道者往往在负面题材中发现积极的因素，即使发现不了积极的因素，也会以建设性的态度处理消极因素，给人以警醒、反思；而蹩脚的报道者面对某些负面题材，会以猎奇把玩的心态进行报道，使人徘徊于感官的刺激当中，难以获得精神的震撼、洗礼与反思，反而会扩大人们对社会的恐惧与不安全感，造成极坏的影响。

这段文字意在说明（）。

A. 即使负面题材也包含着可供挖掘的积极因素。

B. 报道者是否优秀主要体现在对负面题材的挖掘深度。

C. 对负面题材的处理方式是影响新闻效果的关键因素。

D. 优秀的新闻工作者应该以更为积极的视角处理负面题材。

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第4题

下列对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为()

A.与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理

B.在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强架空其日常各项交易情况和错作行为

C.对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级

D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告