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第2题
证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册
登记，应当向证券业协会报送的材料不包括()。
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A.公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
第5题
关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法，以下错误的是（)。 A.中国证券业协会依据证
关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法，以下错误的是()。
A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记
B.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务
C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记
D.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
第6题
证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有（）。Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（)。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究
下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是()。
A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则
第8题
证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。投资主办人须具有()年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
A.35
B.73
C.53
D.52
第9题
证券从业人员未同时满足以下（)条件的，不得从事证券投资咨询业务。 Ⅰ、必须取得证券投资咨询从业
证券从业人员未同时满足以下()条件的，不得从事证券投资咨询业务。 Ⅰ、必须取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ、必须加入一家有从业资格的证券投资咨询机构 Ⅲ、必须具有三年以上相关从业经验 Ⅳ、必须注册为财务顾问主办人
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
第10题
随着证券服务深化和经验积累，证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务。在这种情况下，提供证券投资顾问服务的人员也应当取得证券投资咨询执业资格，注册为证券投资顾问。（)
第11题
证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（)。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人
A.I、II
B.I、IV
C.II、II
D.III、IV
