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[主观题]

以下不属于证券经纪业务禁止行为的有()。 A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容

以下不属于证券经纪业务禁止行为的有()。

A.挪用客户交易结算资金

B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

C.在批准的营业场所之外接受客户委托

D.降低证券交易收费标准

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第1题
下面关于证券经纪业务叙述错误的是()。 A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受
下面关于证券经纪业务叙述错误的是()。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

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第2题
根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()

A、在经纪业务中接受客户的全权委托

B、接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

C、接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务

D、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

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第3题
证券公司及其从业人员在下列行为中,哪个不属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?()

A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金

B、违背客户的委托为其买卖证券

C、以自己为交易对象,进行不转移所有权自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量

D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

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第4题
下列各项中,不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是()。A.代理买卖或承销B.违规向客户提供资金
下列各项中,不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是()。

A.代理买卖或承销

B.违规向客户提供资金或有价证券

C.在经纪业务中接受客户的全权委托

D.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户

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第5题
证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商(
证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商()。

A.承担交易中的价格风险

B.不承担交易中的价格风险

C.承担交易中的利率风险

D.不承担交易中的操作风险

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第6题
()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

A.风险提示书

B.证券交易委托代理协议

C.客户须知

D.客户交易结算资金银行存管协议书

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第7题
证券公司可以动用客户的交易结算资金或委托资金的情形是()。

A.客户进行证券的申购

B.证券交易的结算

C.支付与证券交易有关的佣金、费用或税款

D.自营业务需要

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第8题
证券公司接受客户融资融券交易委托,应当按照交易所规定的格式申报,申报指令应包括()等内容。

A.证券代码

B.交易单元代码

C.平仓标识

D.客户的信用证券账户号码

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第9题
证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。()
证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。()

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