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[判断题]

上市公司申请涉房类再融资项目时,上市公司的董事、高级管理人员及其控股股东、实际控制人或者其他信息披露义务人应当在信息披露文件中作出公开承诺,相关房地产企业如因存在未披露的土地闲置等违法违规行为,给上市公司和投资者造成损失的,将承担赔偿责任。()

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第1题
发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在
证券交易中遭受损失的,以下说法中,哪项是错误的? ()

A.发行人应当承担赔偿责任

B.上市公司应当承担赔偿责任 &&

C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

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第2题
根据《上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录》第一号文件的规定,上市公司在获悉股东、实际控制人筹划重大资产重组时,应当及时向上海证券交易所申请股票及其衍生品种停牌,并披露影响股票价格的重大信息。()
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第3题
非上市公众公司申请公开转让时,应披露最近2年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用,或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保。()
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第4题
关于并购重组内幕交易防控的强化,下列说法正确的有()。

A、上市公司及其股东、实际控制人,董事、监事、高级管理人员和其他交易各方,以及提供服务的证券公司、证券服务机构等相关主体,应当切实履行保密义务,做好重组信息管理和内幕信息知情人登记工作

B、上市公司应当于首次披露重组事项时向证券交易所提交内幕信息知情人名单

C、上市公司应在披露重组报告书时披露内幕信息知情人股票交易自查报告;上市公司披露股票交易自查报告时,独立财务顾问和律师应核查并发表明确意见

D、上市公司向证券交易所提交内幕信息知情人名单时,应一并向所在派出机构报告名单

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第5题
以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述,错误的是()。

A.上交所通过审阅信息披露文件、提出问询等方式,进行信息披露事中事后监管

B.上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核,对其内容的真实性不承担责任

C.上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核

D.科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件

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第6题
上市公司披露的信息有虚假记载。如果致使投资者在证券交易中遭受损失,可能承担赔偿责任的有()。

A.该上市公司的保荐人

B.该上市公司的董事

C.该上市公司的承销证券公司

D.该七市公司的前5大股东

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第7题
下列关于上市公司高级管理人员与公司激励约束机制的相关规定,正确的是()。

A.上市公司控股股东、实际控制人及其管理方不得越过股东大会、董事会直接任免高级管理人员

B.上市公司可以委托第三方开展董事和高级管理人员的绩效评价

C.上市公司章程或者相关合同中涉及提前解除董事、监事和高级管理人员任职的补偿内容应当符合公平原则,不得损害上市公司合法权益,不得进行利益输送

D.上市公司可以依照相关法律法规和公司章程,实施股权激励和员工持股等激励机制

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第8题
沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有()。

A.年报中应当披露报告期末股东总数、持股5%以上股份的股东名称等,若持股5%以上股东少于10人,则应列出至少前10名股东的持股情况

B.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时,上市公司需要报告、公告临时报告

C.香港投资者通过沪股通买卖股票达到信息披露要求的,应当依法履行报告和信息披露义务

D.投资者在一个上市公司中拥有的权益,包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份

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第9题
上市公司信息披露事务管理制度应当包括()。

A.信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责

B.未公开信息的传递、审核、披露流程

C.明确上市公司须披露的信息内容

D.对外发布信息的申请、审核、发布流程

E.确定有关信息披露的标准

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