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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下关于合规人员在对经纪业务进行检查前需要关注的内容描述正确的是()。

A.需要关注经纪人是否在有效授权范围内开展业务、是否有违规的全权代理、管理是否规范

B.需要关注是否对客户进行必要的风险提示、将适当的产品卖给了适当的客户

C.需要关注是否在提供查询、冻结、扣划工作之前审核和留存必要的有权机关证件

D.需要关注代销业务中是否对客户进行必要的风险揭示、客户代销产品的风险与客户的风险是否相匹配

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更多“以下关于合规人员在对经纪业务进行检查前需要关注的内容描述正确…”相关的问题
第1题
合规人员在对固定收益、证券投资等自营业务进行检查前,需要关注询价、认申购业务是否按照监管机关的要求开展、是否存在被列入黑名单的风险。()
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第2题
合规人员在对固定收益、证券投资等自营业务进行检查前,需要关注的重点不包括()。

A.尽职调查工作管理情况

B.组织机构情况

C.账户管理情况

D.交易管理情况

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第3题
合规人员在对经纪业务进行检查时,通常采用何种方式?()

A.组织分支机构开展自查

B.调取资料进行分析

C.结合系统了解情况

D.利用内部审计成果验证分析

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第4题
下列关于房地产经纪人和房地产经纪人协理的表述中,正确的有()。

A.房地产经纪人以房地产经纪机构的名义独立开展经纪业务,房地产经纪人协理在房地产经纪人的指导下开展经纪业务

B.房地产经纪人有权发起设立房地产经纪机构,房地产经纪人协理没有这个权利

C.房地产经纪人和房地产经纪人协理均可在房地产经纪机构的授权下与客户订立房地产经纪合同

D.房地产经纪人可在全国范围内执业,房地产经纪人协理只能在注册的地区从业

E.房地产经纪人协理达到一定数量的时候,没有房地产经纪人的指导也可以开展房地产经纪业务

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第5题
下列关于房地产经纪人的表述中,不正确的是()

A.可以以房地产经纪机构的名义独立执行房地产经纪业务

B.经所在机构授权可以订立房地产经纪合同

C.《房地产经纪人执业资格证书》在全国范围有效

D.只能在报名所在地注册执业

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第6题
以下关于流处理系统Storm描述错误的是()

A 关注数据流的处理

B 关注的是数据多次写入,多次查询使用

C Storm运行起来后是持续不断的

D 只在业务需要时调用数据

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第7题
下列关于房地产经纪人的表述中,不正确的是()。A.可以房地产经纪机构的名义独立执行房地产经纪业务

下列关于房地产经纪人的表述中,不正确的是()。

A.可以房地产经纪机构的名义独立执行房地产经纪业务

B.经所在机构授权可以订立房地产经纪合同

C.《房地产经纪人执业资格证书》在全国范围有效

D.只能在报名所在地注册执业

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第8题
按照有关规定,房地产经纪人员的职业范围是()。

A.房地产经纪人员不得以个人名义对外承接业务和收取任何费用

B.房地产经纪人经所在经纪机构授权下,可以独立开展经纪活动

C.房地产经纪人协理在经纪机构授权下可以独立开展经纪活动

D.房地产经纪人员不得同时在两个及以上房地产经纪机构从事经纪活动

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第9题
下列关于房地产经纪人协理的表述中,正确的有()。

A.可以发起设立房地产经纪机构

B.只能在注册所在地的行政区域内从业

C.需要在房地产经纪人的指导下开展经纪工作

D.需要通过协理从业资格考试,并取得协理注册证书

E.经过房地产经纪机构授权可以同客户订立经纪合同等重要业务文书

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第10题
下列关于房地产经纪人协理的表述中,正确的有()。

A.可以发起设立房地产经纪机构

B.只能在注册所在地的行政区域内从业

C.需要在房地产经纪人的指导下开展经纪工作

D.需要通过协理从业资格考试,并取得协理注册证书

E.经过房地产经纪机构授权可以同客户订立经纪合同等重要业务文书

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