首页 > 财会类考试> 银行业专业人员(初级)
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

我行对交易时段内()的大额结售汇及套汇业务实行事后报备制度,对非交易时段内的大额结售汇及套汇业务实行事前报告制度。

A 上午9点至下午4点

B 上午9点至下午5点

C 上午9点30分至下午4点

D 上午9点30分至下午5点

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第1题
我行对交易时段内的大额结售汇及套汇业务实行事后报备制度,以下()交易无需向总行国际业务部报备。

A 单笔小于10万美元(含)的美元结售汇业务

B 单笔超过等值10万美元(含)的非美元结售汇业务

C 单笔超过等值10万美元(含)的套汇业务

D 单笔超过50万美元(含)的美元结售汇业务

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第2题
客户在我行办理即期结售汇业务,我行无需审核客户提供的交易真实性资料,直接为客户办理结售汇业务()
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第3题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)对大额交易的定义为:当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。()
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第4题
目前,我行个人结售汇业务对部分币种实行价格管理试点,优惠的币种只限()。

A.美元、港币

B.美元、日元

C.美元、欧元

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第5题
根据外汇管理规定,结售汇统计内容包括()。
根据外汇管理规定,结售汇统计内容包括()。

A.银行代客结售汇数据

B.银行自身结售汇数据

C.银行间市场本外币交易数据

D.外币与外币间转换产生的套汇数

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第6题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令[2016]第3号)规定,金融机构应当报告的大额交易包括:当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现金兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。()
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第7题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)中,大额交易标准中,)当日单笔或者累计交易人民币()万元以上(含()万元)、外币等值()万美元以上(含()万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。

A.5万元以上

B.1万美元以上

C.20万元以上

D.2万美元以上

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第8题
财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行()管理。
财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行()管理。

A、注册制

B、许可证

C、事前报备

D、事后备案

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第9题
对于对公客户办理开户、结算的人员及大额转账交易的真实性要坚持三个确认原则:即对办理开户经办人员身份进行确认;对办理日常结算业务的财务人员身份进行确认;对大额支付业务进行客户热线确认。()
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第10题
单笔或者当日累计人民币交易()万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

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